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                  華安中證全指證券公司指數A : 華安中證全指證券公司指數型證券投資基金更新的招募說明書(2022年第1號)

                  時間:2022年02月22日 14:10:37 中財網
                  原標題:華安中證全指證券公司指數A : 華安中證全指證券公司指數型證券投資基金更新的招募說明書(2022年第1號)




                  華安中證全指證券公司指數型證券投資基金

                  更新的招募說明書

                  (2022年第1號)

                  【由華安中證全指證券公司指數分級證券
                  投資基金終止分級運作變更而來】





















                  基金管理人:華安基金管理有限公司

                  基金托管人:中國建設銀行股份有限公司



                  二〇二二年二月


                  重要提示

                  華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金由華安基金管理有限公司(以
                  下簡稱“基金管理人”)依照有關法律法規及約定發起,并經中國證券監督管理
                  委員會2015年5月14日證監許可[2015]911號文注冊?;鸸芾砣擞?015年6月9
                  日獲得中國證監會書面確認,《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基
                  金合同》生效。


                  基金管理人于2020年12月2日發布《關于華安中證全指證券公司指數分級證
                  券投資基金之華安中證證券A份額和華安中證證券B份額終止運作、終止上市并修
                  改基金合同的公告》,明確《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基金
                  合同》修訂為《華安中證全指證券公司指數型證券投資基金基金合同》,并于2021
                  年1月1日生效,同日,《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基金合同》
                  失效。


                  本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。中國證監會對華安
                  中證全指證券公司指數分級證券投資基金終止分級運作并變更為華安中證全指
                  證券公司指數型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的備案,并不表明其對本
                  基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中
                  國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。


                  本基金的標的指數為中證全指證券公司指數。


                  (1)指數樣本空間

                  指數樣本空間由同時滿足以下條件的非ST、*ST滬深A股和紅籌企業發行的存
                  托憑證組成:

                  ① 科創板證券:上市時間超過一年。


                  ② 其他證券:上市時間超過一個季度,除非該證券自上市以來日均總市值
                  排在前30位。


                  (2)選樣方法

                  ① 將樣本空間證券按中證行業分類方法分類;

                  ② 如果行業內證券數量少于或等于50只,則全部證券作為相應全指行業指
                  數的樣本;

                  ③ 如果行業內證券數量多于50只,則分別按照證券的日均成交金額、日均


                  總市值由高到低排名,剔除成交金額排名后10%、以及累積總市值占比達到98%
                  以后的證券,并且保持剔除后證券數量不少于50只;行業內剩余證券作為相應行
                  業指數的樣本。


                  (3)指數計算

                  指數計算公式為:



                  其中,調整市值=Σ(證券價格×調整股本數×權重因子。調整股本數的計
                  算方法、除數修正方法參見計算與維護細則。權重因子介于0和1之間,以使當樣
                  本量在10只(含10只)至50只之間,單個樣本權重不超過15%;當樣本數量在50
                  只(含50只)至100只之間,單個樣本權重不超過10%;當樣本數量在10只以下,
                  則不設權重限制。


                  有關標的指數具體編制方案及成分股信息詳見中證指數有限公司網站,網址:
                  www.csindex.com.cn。


                  證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一
                  證券所帶來的個別風險?;鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的
                  金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,
                  也可能承擔基金投資所帶來的損失。


                  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
                  資人在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受
                  能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括市場風險、管理
                  風險、流動性風險、合規性風險、操作和技術風險、本基金的特定風險(如指數
                  化投資風險、投資替代風險、跟蹤偏離風險等)和投資股指期貨的風險。


                  基金資產投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以
                  及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于退市風險、市場風險、流動性
                  風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市
                  場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資
                  于科創板股票,基金資產并非必然投資于科創板股票。


                  本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所


                  面臨的共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧
                  損的風險,以及與中國存托憑證發行機制相關的風險。


                  投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產品資料概要等信
                  息披露文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投
                  資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。


                  基金的過往業績并不預示其未來表現。


                  投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期
                  定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。

                  但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,
                  也不是替代儲蓄的等效理財方式。


                  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,
                  但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低
                  并不預示其未來業績表現(或“基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基
                  金業績表現的保證”)?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則,在
                  作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行
                  負擔。


                  投資人應當通過基金管理人或具有基金代銷業務資格的其他機構購買和贖
                  回基金,基金代銷機構名單詳見基金管理人網站公示名單。


                  本招募說明書中涉及與基金托管人相關的基金信息已經與基金托管人復核。

                  本次招募說明書對增設C類基金份額相關內容進行了補充更新,相關信息更新截
                  止日為2022年2月22日。除特別說明外,本招募說明書其他所載內容截止日為2021
                  年12月17日,有關財務數據截止日為2021年9月30日,凈值表現截止日為2021年6
                  月30日。





                  目錄
                  一、緒言 ......................................................................................................................................... 1
                  二、釋義 ......................................................................................................................................... 2
                  三、基金管理人 .............................................................................................................................. 8
                  四、基金托管人 ............................................................................................................................ 19
                  五、相關服務機構 ........................................................................................................................ 23
                  六、基金的歷史沿革 .................................................................................................................... 36
                  七、基金的續存 ............................................................................................................................ 37
                  八、基金份額的上市交易............................................................................................................. 38
                  九、基金份額的申購、贖回與轉換 ............................................................................................. 40
                  十、基金份額的登記、轉托管及其他業務 ................................................................................. 52
                  十一、基金的投資 ........................................................................................................................ 54
                  十二、基金的業績 ........................................................................................................................ 59
                  十三、基金的財產 ........................................................................................................................ 67
                  十四、基金資產的估值................................................................................................................. 68
                  十五、基金的收益與分配............................................................................................................. 73
                  十六、基金的費用與稅收............................................................................................................. 75
                  十七、基金的會計與審計............................................................................................................. 78
                  十八、基金的信息披露................................................................................................................. 79
                  十九、風險揭示 ............................................................................................................................ 86
                  二十、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ..................................................................... 95
                  二十一、基金合同的內容摘要..................................................................................................... 98
                  二十二、基金托管協議的內容摘要 ............................................................................................. 99
                  二十三、對基金投資人的服務................................................................................................... 100
                  二十四、其他應披露事項........................................................................................................... 102
                  二十五、招募說明書存放及查閱方式 ....................................................................................... 106
                  二十六、備查文件 ...................................................................................................................... 107
                  附件一:基金合同內容摘要....................................................................................................... 108
                  附件二:托管協議內容摘要....................................................................................................... 124
                  一、緒言

                  華安中證全指證券公司指數型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本
                  招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
                  《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
                  《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集
                  證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開
                  放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、
                  《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》(以下簡稱“《指數
                  基金指引》”)及其他有關規定以及《華安中證全指證券公司指數型證券投資基金
                  基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。


                  基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
                  漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金由華安中證全指證券
                  公司指數分級證券投資基金終止分級運作變更而來,華安中證全指證券公司指數
                  分級證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集。

                  本招募說明書由華安基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何
                  其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者
                  說明。


                  本招募說明書根據本基金的基金合同編寫?;鸷贤羌s定基金合同當事人
                  之間權利、義務的法律文件。投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份
                  額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
                  的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義
                  務。投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。



                  二、釋義

                  本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

                  1、基金或本基金:指華安中證全指證券公司指數型證券投資基金,由華安
                  中證全指證券公司指數分級證券投資基金終止分級運作并變更而來

                  2、基金管理人:指華安基金管理有限公司

                  3、基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司

                  4、基金合同:指《華安中證全指證券公司指數型證券投資基金基金合同》
                  及對基金合同的任何有效修訂和補充

                  5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華安中證全指
                  證券公司指數型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

                  6、招募說明書或本招募說明書:指《華安中證全指證券公司指數型證券投
                  資基金招募說明書》及其更新

                  7、《上市交易公告書》:指《華安中證全指證券公司指數型證券投資基金上
                  市交易公告書》

                  8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
                  司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

                  9、《基金法》:指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
                  次會議通過,2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會
                  議修訂,自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機
                  關對其不時做出的修訂

                  10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
                  開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

                  11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施
                  的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

                  12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
                  開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

                  13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1
                  日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其


                  不時做出的修訂

                  14、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
                  以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
                  銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限
                  的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交
                  易的債券等

                  15、《指數基金指引》:指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施
                  的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關對其
                  不時做出的修訂

                  16、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

                  17、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
                  員會

                  18、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
                  務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

                  19、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

                  20、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
                  合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
                  團體或其他組織

                  21、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內
                  依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

                  22、投資人或投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以
                  及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

                  23、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資


                  24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,辦理基金份額
                  的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

                  25、銷售機構:指華安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
                  會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
                  代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構


                  26、會員單位:指具有基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位

                  27、場外:指通過深圳證券交易所外的銷售機構辦理基金份額申購和贖回的
                  場所。通過該等場所辦理基金份額的申購、贖回也稱為場外申購、場外贖回

                  28、場內:指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用交易
                  所交易系統辦理基金份額申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理基金
                  份額的申購、贖回也稱為場內申購、場內贖回

                  29、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和交收業務,具體內容包括
                  投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和交
                  收、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

                  30、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為華安基金管理有
                  限公司或接受華安基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構。本基金的登
                  記機構為中國證券登記結算有限責任公司

                  31、登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統,
                  通過場外銷售機構申購的基金份額登記在本系統

                  32、證券登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券
                  登記結算系統,通過場內會員單位申購或買入的基金份額登記在本系統

                  33、場外份額:指登記在登記系統下的基金份額

                  34、場內份額:指登記在證券登記結算系統下的基金份額

                  35、開放式基金賬戶:指投資人通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限
                  責任公司注冊的開放式基金賬戶。投資人辦理場外申購和場外贖回等業務時需具
                  有開放式基金賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機構的登記系統

                  36、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
                  構辦理申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬


                  37、深圳證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的
                  深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶(即A股賬戶)或證券投資基金賬戶

                  38、基金合同生效日:指《華安中證全指證券公司指數型證券投資基金基金
                  合同》生效日,《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基金合同》自同
                  一日失效


                  39、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
                  產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

                  40、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

                  41、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

                  42、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
                  開放日

                  43、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數

                  44、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

                  45、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

                  46、《業務規則》:指深圳證券交易所發布實施的《深圳證券交易所證券投資
                  基金交易和申購贖回實施細則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》及對
                  其不時做出的修訂,中國證券登記結算有限責任公司發布實施的《中國證券登記
                  結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》及對其不時做出的修
                  訂,以及銷售機構業務規則等相關業務規則和實施細則

                  47、標的指數:指中證全指證券公司指數

                  48、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
                  請購買基金份額的行為

                  49、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書的
                  規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

                  50、上市交易:指基金合同生效后投資人通過場內會員單位以集中競價的方
                  式買賣基金份額的行為

                  51、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
                  規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
                  管理人管理的其他基金基金份額的行為

                  52、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
                  持基金份額銷售機構的操作

                  53、系統內轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統內不同
                  銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進
                  行轉托管的行為


                  54、跨系統轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統和證券
                  登記結算系統間進行轉登記的行為

                  55、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
                  購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
                  戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

                  56、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金份額凈贖回申請(贖回申請份額
                  總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中
                  轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

                  57、元:指人民幣元

                  58、基金收益:基金合同項下的基金收益即為基金利潤,指基金利息收入、
                  投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額;基金已實現收
                  益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額

                  59、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
                  款項及其他資產的價值總和

                  60、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

                  61、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

                  62、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
                  值和基金份額凈值的過程

                  63、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
                  互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
                  網站)等媒介

                  64、基金產品資料概要:指《華安中證全指證券公司指數型證券投資基金基
                  金產品資料概要》及其更新

                  65、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事


                  66、中國:指中華人民共和國,就基金合同而言,不包括香港特別行政區、
                  澳門特別行政區和臺灣地區

                  67、銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及
                  基金份額持有人服務的費用


                  68、基金份額分類:本基金根據申購費、銷售服務費收取方式的不同,將基
                  金份額分為不同的類別:A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設不同的
                  基金代碼,并分別公布基金份額凈值

                  69、A類基金份額:在投資者申購時收取申購費,但不從本類別基金資產中
                  計提銷售服務費的,稱為A類基金份額

                  70、C類基金份額:在投資者申購時不收取申購費,而從本類別基金資產中
                  計提銷售服務費的,稱為C類基金份額


                  三、基金管理人

                  (一)基金管理人概況

                  1、名稱:華安基金管理有限公司

                  2、住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32


                  3、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層

                  4、法定代表人:朱學華

                  5、設立日期:1998年6月4日

                  6、批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字[1998]20號

                  7、聯系電話:021-38969999

                  8、聯系人:王艷

                  9、客戶服務中心電話:4008850099

                  10、網址:www.huaan.com.cn

                  11、組織形式:有限責任公司

                  12、經營范圍:從事基金管理業務、發起設立基金以及從事中國證監會批準
                  的其他業務

                  (二)注冊資本和股權結構

                  1、注冊資本:1.5億元人民幣

                  2、股權結構

                  持股單位

                  持股占總股本比例

                  國泰君安證券股份有限公司

                  28%

                  上海上國投資產管理有限公司

                  20%

                  國泰君安投資管理股份有限公司

                  20%

                  上海工業投資(集團)有限公司

                  20%

                  上海錦江國際投資管理有限公司

                  12%





                  (三)主要人員情況


                  1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員

                  (1)董事會

                  朱學華先生,本科學歷。歷任武警上海警衛局首長處副團職參謀,上海財政
                  證券有限公司黨總支副書記,上海證券有限責任公司黨委書記、副董事長、副總
                  經理、工會主席,兼任海際大和證券有限責任公司董事長?,F任華安基金管理有
                  限公司黨委書記、董事長、法定代表人。


                  張霄嶺先生,博士研究生。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家、摩根斯坦利
                  紐約總部信用衍生品交易模型風險主管、中國銀行業監督管理委員會銀行監管三
                  部副主任、華夏基金管理有限公司副總經理兼華夏基金(香港)有限公司首席執
                  行官?,F任華安基金管理有限公司總經理。


                  吳叢宏先生,大學學歷,公共管理碩士學位。歷任上海市國有資產監督管理
                  委員會辦公室主任科員、信訪辦副主任、主任等?,F任上海工業投資(集團)有
                  限公司黨委副書記、總裁。


                  馬名駒先生,碩士,高級會計師。歷任鳳凰股份有限公司總經理、副董事長,
                  上海東方上市企業博覽中心副總經理,錦江國際(集團)有限公司副總裁?,F任
                  上海錦江國際投資管理有限公司董事長,Radisson Hospitality AB董事長,上
                  海錦江資本股份有限公司執行董事、首席執行官,上海錦江資產管理有限公司董
                  事長,錦江國際集團財務有限責任公司董事長,上海齊程網絡科技有限公司董事
                  長,長江養老保險股份有限公司董事,史帶財產保險股份有限公司監事。


                  陳志剛先生,本科學歷。歷任上海市黃浦區人民法院書記員、助理審判員;
                  上海國際信托投資公司金融三部項目經理;上投投資管理有限公司總經理助理、
                  副總經理、總經理;上海國際集團資產管理有限公司監事長;上海華東實業有限
                  公司總經理;上海市再擔保有限公司總經理;上海國際集團有限公司風險合規部
                  總經理?,F任上海上國投資產管理有限公司黨支部書記、董事長、法定代表人;
                  兼任申聯國際投資有限公司董事、上海證券有限責任公司董事、上海諧意資產管
                  理有限公司監事。


                  郭傳平先生,碩士研究生學歷。歷任國泰君安證券哈爾濱西大直街營業部副
                  總經理(主持工作)、總經理(兼齊齊哈爾營業部總經理)、黑龍江營銷總部副總
                  經理(主持工作)、總經理、黑龍江分公司總經理、上海市委市政府聯席辦督查


                  專員助理、國泰君安證券公司業務巡視督導委員會委員、國泰君安期貨有限公司
                  黨委委員、紀委書記、監事長等職務?,F任國泰君安證券公司巡察委員會巡察專
                  員、國泰君安投資管理股份有限公司黨委書記、董事長。


                  獨立董事:

                  吳伯慶先生,大學學歷,一級律師,曾被評為上海市優秀律師與上海市十佳
                  法律顧問。歷任上海市城市建設局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、上
                  海市金茂律師事務所主任、上海市律師協會副會長?,F任上海市金茂律師事務所
                  高級合伙人。


                  周軍先生,碩士研究生學歷。曾先后擔任湖北省體改委副處長,中國證監會
                  湖北證監局辦公室主任,中國證監會江西證監局副局長,中國證監會人事教育部
                  (黨委組織部)副主任、副部長、巡視員,中證資信公司籌備組負責人、中國上
                  市公司協會監事長,中清匯銀(北京)投資管理有限公司顧問。


                  嚴弘先生,博士研究生學歷,教授。歷任美國得克薩斯大學奧斯汀分校金融
                  學助理教授、美國南卡羅來納大學達拉莫爾商學院金融學終身教職、美國證券交
                  易委員會及美國聯邦儲備局訪問學者、長江商學院和香港大學客座教授、亞洲金
                  融學會會刊《金融國際評論》主編?,F任上海交通大學上海高級金融學院金融學
                  教授、學術副院長,中國私募證券投資研究中心主任和全球商業領袖學者項目
                  (GES)學術主任。


                  (2)監事會

                  張志紅女士,經濟學博士。歷任中國證監會上海監管局(原上海證管辦)機構
                  處副處長、機構監管處副處長、機構監管處處長、機構監管一處處長、上市公司
                  監管一處處長等職務,長城證券有限責任公司黨委委員、紀委書記、預算管理委
                  員會委員、合規總監、副總經理、投資決策委員會委員,國泰君安證券股份有限
                  公司總裁助理、業務總監、投行業務委員會副總裁等職務?,F任國泰君安證券股
                  份有限公司合規總監,華安基金管理有限公司監事長。


                  許諾先生,碩士。曾任怡安翰威特咨詢業務總監,麥理根(McLagan)公司
                  中國區負責人?,F任華安基金管理有限公司總經理助理兼人力資源部高級總監,
                  華安資產管理(香港)有限公司董事。


                  諸慧女士,研究生學歷,經濟師。歷任華安基金管理有限公司監察稽核部高


                  級監察員,集中交易部總監?,F任華安基金管理有限公司集中交易部高級總監。


                  (3)高級管理人員

                  朱學華先生,本科學歷,22年證券、基金從業經驗。歷任武警上海警衛局
                  首長處副團職參謀,上海財政證券有限公司黨總支副書記,上海證券有限責任公
                  司黨委書記、副董事長、副總經理、工會主席,兼任海際大和證券有限責任公司
                  董事長?,F任華安基金管理有限公司黨委書記、董事長、法定代表人。


                  張霄嶺先生,博士研究生,21年金融、基金行業從業經驗。歷任美國聯邦
                  儲備委員會經濟學家、摩根斯坦利紐約總部信用衍生品交易模型風險主管、中國
                  銀行業監督管理委員會銀行監管三部副主任、華夏基金管理有限公司副總經理兼
                  華夏基金(香港)有限公司首席執行官?,F任華安基金管理有限公司總經理。


                  翁啟森先生,碩士研究生學歷,27年金融、證券、基金行業從業經驗。歷
                  任臺灣富邦銀行資深領組,臺灣JP摩根證券投資經理,臺灣摩根投信基金經理,
                  臺灣中信證券自營部協理,臺灣保德信投信基金經理,華安基金管理有限公司全
                  球投資部總監、基金投資部兼全球投資部高級總監、公司總經理助理?,F任華安
                  基金管理有限公司副總經理、首席投資官。


                  楊牧云先生,本科學歷、碩士,21年金融法律監管工作經驗。歷任上海市
                  人民檢察院科員,上海證監局副主任科員、主任科員、副處長、處長?,F任華安
                  基金管理有限公司督察長。


                  姚國平先生,碩士研究生學歷,17年金融、基金行業從業經驗。歷任香港
                  恒生銀行上海分行交易員,華夏基金管理有限公司上海分公司區域銷售經理,華
                  安基金管理有限公司上海業務部助理總監、機構業務總部高級董事總經理、公司
                  總經理助理?,F任華安基金管理有限公司副總經理。


                  谷媛媛女士,碩士研究生學歷,22年金融、基金行業從業經驗。歷任廣發
                  銀行客戶經理,京華山一國際(香港)有限公司高級經理,華安基金管理有限公
                  司市場業務二部大區經理、產品部高級董事總經理、公司總經理助理?,F任華安
                  基金管理有限公司副總經理。


                  范偉雋先生,碩士研究生學歷,21年金融、基金行業從業經驗。歷任畢馬
                  威華振會計師事務所項目經理,中國證監會上海監管局主任科員、副處長,富國
                  基金管理有限公司督察長,華安基金管理有限公司總經理助理?,F任華安基金管


                  理有限公司首席信息官。


                  2、本基金基金經理

                  倪斌先生,碩士研究生,11年基金行業從業經歷。曾任畢馬威華振會計師
                  事務所審計員。2010年7月加入華安基金,歷任基金運營部基金會計、指數與
                  量化投資部分析師、基金經理助理。2018年9月起,同時擔任華安標普全球石
                  油指數證券投資基金(LOF)、華安納斯達克100指數證券投資基金、華安國際龍
                  頭(DAX)交易型開放式指數證券投資基金及其聯接基金、華安CES港股通精選
                  100交易型開放式指數證券投資基金及其聯接基金的基金經理。2019年6月起,
                  同時擔任華安三菱日聯日經225交易型開放式指數證券投資基金(QDII)的基金
                  經理。2020年5月起,同時擔任華安法國CAC40交易型開放式指數證券投資基
                  金(QDII)的基金經理。2021年1月起,同時擔任華安中證全指證券公司指數
                  型證券投資基金的基金經理。2021年2月起,同時擔任華安中證新能源汽車交
                  易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2021年3月起,同時擔任華安中證
                  全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2021年4月起,同
                  時擔任華安中證申萬食品飲料交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2021
                  年5月起,同時擔任華安恒生科技交易型開放式指數證券投資基金(QDII)的基
                  金經理。2021年6月起,同時擔任華安中證滬港深科技100交易型開放式指數
                  證券投資基金的基金經理。2021年10月起,同時擔任華安中證新能源汽車交易
                  型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金的基金經理。


                  歷任基金經理:

                  錢晶先生,自2015年6月9日至2017年10月27日擔任華安中證全指證券
                  公司指數分級證券投資基金的基金經理。


                  許之彥先生,自2015年6月9日至2020年12月31日擔任華安中證全指證
                  券公司指數分級證券投資基金的基金經理。自2021年1月1日至2021年1月
                  18日擔任本基金的基金經理。


                  3、本公司采取集體投資決策制度,公司投資決策委員會成員的姓名和職務
                  如下:

                  張霄嶺先生,總經理

                  翁啟森先生,副總經理、首席投資官


                  楊明先生,投資研究部高級總監

                  許之彥先生,總經理助理、指數與量化投資部高級總監

                  賀濤先生,固定收益部高級總監

                  蘇圻涵先生,全球投資部副總監

                  萬建軍先生,基金投資部總監,兼任投資研究部聯席總監

                  鄒維娜女士,絕對收益投資部高級總監

                  胡宜斌先生,基金投資部總監

                  上述人員之間不存在近親屬關系。


                  4、業務人員的準備情況:

                  截至2021年12月31日,公司目前共有員工416人(不含子公司),其中
                  63.2%具有碩士及以上學位,95.7%以上具有三年證券業或五年金融業從業經歷,
                  具有豐富的實際操作經驗。所有上述人員在最近三年內均未受到所在單位及有關
                  管理部門的處罰。公司業務由投資研究、市場營銷、合規風控、后臺支持等四個
                  業務板塊組成。


                  (四)基金管理人的職責

                  根據《基金法》的規定,基金管理人應履行以下職責:

                  1、依法募集資金,辦理基金份額的銷售和登記事宜;

                  2、辦理基金備案手續;

                  3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

                  4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
                  配收益;

                  5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

                  6、編制中期和年度基金報告;

                  7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額凈值和申購贖回價格;

                  8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

                  9、按照規定召集基金份額持有人大會;

                  10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

                  11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
                  他法律行為;


                  12、中國證監會規定的其他職責。


                  (五)基金管理人的承諾

                  1、基金管理人承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《中
                  華人民共和國證券法》行為的發生;

                  2、基金管理人承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《基
                  金法》及相關法律法規的行為的發生;

                  3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
                  家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

                  (1)越權或違規經營;

                  (2)違反基金合同或托管協議;

                  (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;

                  (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

                  (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

                  (6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;

                  (7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
                  基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
                  事相關的交易活動;

                  (8)其他法律法規以及中國證監會禁止的行為。


                  4、基金管理人關于履行誠信義務的承諾

                  基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨,按照誠實信用、勤勉
                  盡責的原則,嚴格遵守有關法律法規和中國證監會發布的監管規定,不斷更新投
                  資理念,規范基金運作。


                  5、基金經理承諾

                  (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
                  有人謀取最大利益;

                  (2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取
                  不當利益;

                  (3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開
                  的基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人


                  從事相關的交易活動。


                  (六)基金管理人的內部控制制度

                  1、內部控制的原則

                  (1)健全性原則

                  內部控制包括公司各項業務、各個部門或機構和全體人員,并涵蓋到決策、
                  執行、監督、反饋等各個環節。


                  (2)有效性原則

                  通過科學的內部控制手段和方法,建立合理的內部控制程序,維護內控制度
                  的有效執行。


                  (3)獨立性原則

                  公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、
                  其他資產的運作應當分離。


                  (4)相互制約原則

                  公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。


                  (5)成本效益原則

                  公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控
                  制成本達到最佳的內部控制效果。


                  2、內部控制的組織體系

                  公司的內部控制組織體系是一個權責分明、分工明確的組織結構,以實現對
                  公司從決策層到管理層、操作層的全面監督和控制。具體而言,包括以下組成部
                  分:

                  (1)董事會:董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責
                  任。


                  (2)監事會:監事會依照公司法和公司章程對公司經營管理活動、董事和
                  公司管理層的行為行使監督權。


                  (3)督察長:督察長對董事會直接負責。對公司的日常經營管理活動進行
                  合規性監督和檢查,直接向公司董事會和中國證監會報告。


                  (4)合規與風險管理委員會:合規與風險管理委員會是為加強公司在業務
                  運作過程中的風險控制而成立的非常設機構,以召開例會形式開展工作,向公司


                  總經理負責。主要職責是定期和不定期審議公司合規報告、風險管理報告以及其
                  他風險控制重大事項。


                  (5)合規監察稽核部:合規監察稽核部負責對公司內部控制制度的執行情
                  況進行合規性監督檢查,對督察長負責。


                  (6)各業務部門:內部控制是每一個業務部門和員工最首要和基本的職責。

                  各部門的主管在權限范圍內,對其負責的業務進行檢查監督和風險控制。各位員
                  工根據國家法律法規、公司規章制度、道德規范和行為準則、自己的崗位職責進
                  行自律。


                  3、內部控制制度概述

                  公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組
                  成。


                  公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是各項基本
                  管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制環境、
                  內控措施等內容。


                  基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露
                  制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、
                  業績評估考核制度和緊急應變制度等。


                  部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、
                  崗位責任、操作守則等的具體說明。


                  4、基金管理人內部控制五要素

                  內部控制的基本要素包括:控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、內
                  部監控。


                  (1)控制環境

                  控制環境構成公司內部控制的基礎,包括公司治理結構體系和內部控制體系。

                  公司內部控制體系又包括公司的經營理念和內控文化、內部控制的組織體系、內
                  部控制的制度體系、員工的道德操守和素質等內容。


                  公司自成立以來,通過不斷加強公司管理層和員工對內部控制的認識和控制
                  意識,致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營造良好的控制環境氛圍,
                  使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業務環節。逐步完善了公司治


                  理結構、加強了公司內部合規控制建設,建立了公司內部控制體系。


                  (2)風險評估

                  公司通過對組織結構、業務流程、經營運作活動進行分析、測試檢查,發現
                  風險,將風險進行分類、按重要性排序,找出風險分布點,分析其發生的可能性
                  及對目標的影響程度,評估目前的控制程度和風險高低,找出引致風險產生的原
                  因,采取定性定量的手段分析考量風險的高低和危害程度。在風險評估后,確定
                  應進一步采取的對應措施,對內部控制制度、規則、公司政策等進行修訂和完善,
                  并監督各個環節的改進實施。


                  (3)控制活動

                  公司的一系列規章制度、業務規則在制定、修訂的過程中,也得到了一貫的
                  實施。主要包括:組織結構控制、操作控制、會計控制。


                  ① 組織結構控制

                  公司各個部門的設置體現了部門之間的職責分工,及部門間相互合作與制衡
                  的原則?;鹜顿Y管理、基金運作、市場營銷等業務部門有明確的授權分工,各
                  部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統,形成權責分明、嚴格有
                  效的三道監控防線:

                  以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線:各部門內部工作崗位合理分
                  工、職責明確,對不相容的職務、崗位分離設置,使不同的崗位之間形成一種相
                  互檢查、相互制約的關系,以減少差錯或舞弊發生的風險。


                  各相關部門、相關崗位之間相互監督和牽制的第二道防線:公司在相關部門、
                  相關崗位之間建立標準化的業務操作流程、重要業務處理表單傳遞及信息溝通制
                  度,后續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督和檢查的責任。


                  以合規監察稽核部對各部門、各崗位、各項業務全面實施監督反饋的第三道
                  監控防線。


                  ② 操作控制

                  公司制定了一系列的基本管理制度,如風險控制制度、投資管理制度、基金
                  會計制度、公司財務制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、
                  資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度等,控制日常運作和經營
                  中的風險。公司各業務部門在實際操作中遵照實施。



                  ③ 會計控制

                  公司確?;鹳Y產與公司自有資產完全分開,分賬管理,獨立核算;公司會
                  計核算與基金會計核算在業務規范、人員崗位和辦公區域上嚴格分開。公司對所
                  管理的不同基金分別設立賬戶,分賬管理,以確保每只基金和基金資產的完整獨
                  立。


                  基本的會計控制措施主要包括:復核、對賬制度;憑證、資料管理制度;會
                  計賬務的組織和處理制度。運用會計核算與賬務系統,準確計算基金資產凈值,
                  采取科學、明確的資產估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值時點的價值。


                  (4)信息溝通

                  為了及時實現信息的溝通,有效地達成自下而上的報告和自上而下的反饋,
                  公司采取以下措施:

                  建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流
                  渠道,保證公司各級管理人員和員工可以充分了解與其職責相關的信息,保證信
                  息及時送達適當的人員進行處理。


                  制定了管理和業務報告制度,包括定期報告和不定期報告制度。按既定的報
                  告路線和報告頻率,在適當的時間向適當的內部人員和外部機構進行報告。


                  (5)內部監控

                  監控是監督和評估內部控制體系設計合理性和運行有效性的過程,對控制環
                  境、控制活動等進行持續的檢驗和完善。


                  監察稽核人員負責日常監督工作,促使公司員工積極參與和遵循內部控制制
                  度,保證制度的有效實施。


                  公司合規監察稽核部對各業務部門內部控制制度的實施情況進行持續的檢
                  查。檢驗其是否符合設計要求,并及時地充實和完善,反映政策法規、市場環境、
                  組織調整等因素的變化趨勢,確保內控制度的有效性。


                  5、基金管理人內部控制制度聲明

                  基金管理人聲明以上關于內部控制制度的披露真實、準確,并承諾公司將根
                  據市場變化和業務發展來不斷完善內部風險控制制度。



                  四、基金托管人

                  一、基金托管人情況

                  (一)基本情況

                  名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

                  住所:北京市西城區金融大街25號

                  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

                  法定代表人:田國立

                  成立時間:2004年09月17日

                  組織形式:股份有限公司

                  注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

                  存續期間:持續經營

                  基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

                  聯系人:李申

                  聯系電話:(021) 6063 7102

                  (二)主要人員情況

                  中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險
                  資產市場處、理財信托股權市場處、全球托管處、養老金托管處、新興業務處、
                  運營管理處、跨境托管運營處、社保及大客戶服務處、托管應用系統支持處、合
                  規監督處等12個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運
                  營中心上海分中心,共有員工300余人。


                  (三)基金托管業務經營情況

                  作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉
                  持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管
                  人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托
                  管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品
                  種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社?;?、保險資金、基本養老個人賬
                  戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、職業年金、存托業務等產品在內的托管業務
                  體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2021年三季度末,


                  中國建設銀行已托管1120只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務
                  能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。截至目前,中國建設銀行先后多次被
                  《全球托管人》、 《財資》、《環球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托
                  管銀行”、連續多年榮獲中央國債登記結算有限責任公司(中債)“優秀資產托管
                  機構”、銀行間市場清算所股份有限公司(上清所)“優秀托管銀行”獎項、并在
                  2017、2019、2020、2021年分別榮獲《亞洲銀行家》頒發的“最佳托管系統實
                  施獎”、“中國年度托管業務科技實施獎”、“中國年度托管銀行(大型銀行)”以
                  及“中國最佳數字化資產托管銀行”獎項。


                  二、基金托管人的內部控制制度

                  (一)內部控制目標

                  中國建設銀行托管業務確保貫徹落實國家有關法律法規及監管規定,勤勉盡
                  責,恪盡職守,保證托管資產的安全、完整,保障所托管基金的穩健運行,維護
                  基金份額持有人利益;規范業務操作,嚴格按規程進行業務處理和操作,有效管
                  控托管業務風險;確保所披露信息的完整、及時,保證客戶信息不泄漏。


                  (二)內部控制組織結構

                  中國建設銀行設有風險管理與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控
                  制的研究、議事和協調工作。內部控制管理部門是牽頭內部控制管理的職能部門,
                  牽頭內部控制體系的統籌規劃、組織落實和檢查評價。資產托管業務部設置專門
                  負責內部控制工作的處室,配備了專職內控合規人員負責托管業務的內控合規工
                  作。


                  (三)內部控制原則

                  中國建設銀行托管業務內部控制遵循全面性、重要性、制衡性、適應性和獨
                  立性原則。


                  1.全面性原則。內部控制貫穿和滲透于托管業務各項流程和各個環節,覆蓋
                  所有的機構、崗位,約束所有托管業務人員。


                  2.重要性原則。內部控制在全面控制的基礎上,關注重要的托管業務事項和
                  高風險托管業務領域。


                  3.制衡性原則。內部控制堅持風險為本、審慎經營的理念,設立托管機構和
                  開辦托管業務均堅持內控優先,在組織機構、權責分配、業務流程等方面形成相


                  互制約、相互監督的機制。


                  4.適應性原則。內部控制與托管業務管理模式、業務規模、產品復雜程度、
                  風險狀況等相匹配,并根據情況變化及時調整。


                  5.獨立性原則。保證客戶資產與建設銀行自有資產、托管的其他資產相互獨
                  立,對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。


                  (三)內部控制措施

                  1.托管資產保管控制。嚴格按照法律法規和合同約定履行托管人安全保管可
                  控制賬戶內托管資產的職責,所托管資產與托管人自有資產、托管的其他資產嚴
                  格分開,保證托管資產的安全、獨立和完整。


                  2.授權控制。托管業務納入全行統一的授權管理體系,嚴格在授權范圍內執
                  行,嚴禁超范圍經營。明確業務處理崗位權限,各級人員在授權范圍內行使職權
                  和承擔責任。明確不相容崗位,實施相應的分離措施,形成各司其職、各負其責、
                  相互制約的工作機制。


                  3.規章制度控制。制定系統化、規范化的托管業務管理制度,并定期重檢與
                  修訂,持續維持托管業務規章制度的適應性和有效性,嚴格保障托管業務規范運
                  營。


                  4.流程控制。嚴格指令接收、清算、核算、監督的流程化管理,控制關鍵風
                  險點。


                  5.信息系統控制。持續加強內控手段的新技術運用,提高內控自動化水平和
                  有效性。


                  6.業務連續性控制。建立托管業務應急響應及恢復機制,實現對運營中斷事
                  件的快速響應和及時處置。組織開展應急演練,保障托管業務持續運營。


                  7.運營環境控制。托管業務工作環境符合監管和控制要求,運營環境獨立,
                  錄音、錄像及門禁持續有效。系統實現獨立與隔離,建立安全的數據傳輸通道和
                  數據備份機制,保障數據傳輸和存儲安全。


                  8.員工行為管理控制。明確員工行為守則,規范員工日常行為,加強職業道
                  德和員工操守教育,培育忠于所托、勤勉盡責的合規文化。


                  自2007年起,資產托管業務部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行
                  內部控制審計,均獲無保留意見,并已經成為常規化的內控工作手段。



                  三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

                  (一)監督方法

                  依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
                  辦法》、《證券投資基金托管業務管理辦法》及其配套法規和基金合同、托管協議
                  的約定,監督所托管基金的投資運作,對基金管理人運作基金的投資比例、投資
                  范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核
                  算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取
                  與開支情況進行檢查監督。


                  (二)監督流程

                  基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規及基金托管協議的規
                  定,應當拒絕執行,及時提示基金管理人,并依照法律法規的規定及時向中國證
                  監會報告?;鹜泄苋税l現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律法
                  規、基金托管協議規定的,應當及時提示基金管理人在規定期限內改正,并依照
                  法律法規的規定及時向中國證監會報告。


                  每個工作日對基金投資運作比例等情況進行監督,如發現異常情況,向基金
                  管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其改正,并依照法律法
                  規的規定及時向中國證監會報告。


                  基金管理人有義務配合和協助基金托管人的監督和核查,對基金托管人發出
                  的提示,應在規定時間內答復并改正;對基金托管人的合理疑義,應及時解釋或
                  舉證;對基金托管人按照法律法規和托管協議的要求需向中國證監會報告的事項,
                  應積極配合提供相關數據資料和制度等。











                  五、相關服務機構

                  一、基金份額發售機構

                  1、直銷機構

                  (1)華安基金管理有限公司

                  住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層

                  辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32


                  法定代表人:朱學華

                  成立日期:1998年6月4日

                  客戶服務統一咨詢電話:40088-50099

                  傳真:021-58406138

                  公司網站:www.huaan.com.cn

                  (2)華安基金管理有限公司電子交易平臺

                  華安電子交易網站:www.huaan.com.cn

                  智能手機APP平臺:iPhone交易客戶端、Android交易客戶端

                  傳真電話:(021)33626962

                  聯系人:謝伯恩

                  2、代銷機構

                  (1)中國建設銀行股份有限公司

                  注冊地址:北京市西城區金融大街25號

                  客服電話:95533

                  網址:www.ccb.com

                  (2)中國民生銀行股份有限公司

                  注冊地址:中國北京市西城區復興門內大街2號

                  法定代表人:高迎欣

                  客服電話:95568

                  網址:www.cmbc.com.cn

                  (3)寧波銀行股份有限公司


                  注冊地址:寧波市鄞州區寧南南路700號

                  法定代表人:陸華裕

                  客服電話:95574

                  網址:www.nbcb.com.cn

                  (4)東莞農村商業銀行股份有限公司

                  注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

                  法定代表人:何沛良

                  客服電話:0769-961122

                  網址:www.drcbank.com

                  (5)江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司

                  注冊地址:江蘇省常熟市新世紀大道58號

                  法定代表人:宋建明

                  客服電話:4009962000

                  網址:www.csrcbank.com

                  (6)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

                  注冊地址:常州市和平中路413號

                  法定代表人:陸向陽

                  客服電話:96005

                  網址:www.jnbank.com.cn

                  (7)深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司

                  注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

                  法定代表人:馬勇

                  客服電話:4001161188

                  網址:https://8.jrj.com/

                  (8)上海挖財金融信息服務有限公司

                  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5樓

                  法定代表人:胡燕亮

                  客服電話:021-50810673

                  網址: www.wacaijijin.com

                  (9)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

                  注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室


                  法定代表人:汪靜波

                  客服電話:400-821-5399

                  網址:www.noah-fund.com

                  (10)深圳眾祿基金銷售有限公司

                  注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

                  法定代表人:薛峰

                  客服電話:4006788887

                  網址: www.zlfund.cn

                  (11)上海天天基金銷售有限公司

                  注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

                  法定代表人:其實

                  客服電話:4001818188

                  網址:www.1234567.com.cn

                  (12)上海好買基金銷售有限公司

                  注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

                  法定代表人:楊文斌

                  客服電話:400-700-9665

                  網址:www.ehowbuy.com

                  (13)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

                  注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

                  法定代表人:祖國明

                  客服電話:4000-766-123

                  網址:www.fund123.cn

                  (14)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

                  注冊地址:浦東新區高翔路526號2幢220室

                  法定代表人:張躍偉

                  客服電話:400-820-2899

                  網址:www.e-rich.com.cn

                  (15)浙江同花順基金銷售有限公司

                  注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

                  法定代表人:易崢


                  客服電話:4008-773-772

                  網址:www.ijijin.cn

                  (16)華瑞保險銷售有限公司

                  注冊地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
                  13、14層

                  法定代表人:路昊

                  客服電話:952303

                  網址:http://www.my1000.cn/

                  (17)北京展恒基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

                  法定代表人:閆振杰

                  客服電話:4008886661

                  網址:www.myfp.cn

                  (18)華金證券股份有限公司

                  注冊地址:上海市中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號30層

                  法定代表人:趙麗峰

                  客服電話:86-21-20655588

                  網址:www.huajinsc.cn

                  (19)聯儲證券有限責任公司

                  注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9


                  法定代表人:丁可

                  客服電話:86-755-36991929

                  網址:www.lczq.com

                  (20)玄元保險代理有限公司

                  注冊地址:上海市中國(上海)自由貿易試驗區錦康路258號10樓02單元

                  法定代表人:馬永諳

                  客服電話:86-21-60795000

                  網址:www.100bbx.com

                  (21)中郵證券有限責任公司

                  注冊地址:陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政信息大廈9-11層)


                  法定代表人:丁奇文

                  客服電話:400-888-8005

                  網址:www.cnpsec.com.cn

                  (22)上海利得基金銷售有限公司

                  注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

                  法定代表人:沈繼偉

                  客服電話:400-921-7755

                  網址:www.leadfund.com.cn

                  (23)嘉實財富管理有限公司

                  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓
                  二期53層5312-15單元

                  法定代表人:趙學軍

                  客服電話:400-021-8850

                  網址:www.harvestwm.cn

                  (24)乾道金融信息服務(北京)有限公司

                  注冊地址:北京市海淀區東北旺村南1號樓7層7117室

                  法定代表人:王興吉

                  客服電話:4000888080

                  網址:www.qiandaojr.com

                  (25)北京創金啟富投資管理有限公司

                  注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號中水大廈215A

                  法定代表人:梁蓉

                  客服電話:400-6262-818

                  網址:www.5irich.com

                  (26)泛華普益基金銷售有限公司

                  注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室

                  法定代表人:于海鋒

                  客服電話:4008 588 588

                  網址:www.pyfund.com.cn

                  (27)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

                  注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809


                  法定代表人:戎兵

                  客服電話:400-6099-200

                  網址:http://www.yixinfund.com/

                  (28)眾升財富(北京)基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內3201單元

                  法定代表人:李招弟

                  客服電話:400-876-9988

                  網址:www.wy-fund.com

                  (29)通華財富(上海)基金銷售有限公司

                  注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室

                  法定代表人:蘭奇

                  客服電話:400-101-9301

                  網址:www.tonghuafund.c

                  (30)北京恒天明澤基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層

                  法定代表人:梁越

                  客服電話:4008980618

                  網址:www.chtwm.com

                  (31)北京匯成基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

                  法定代表人:王偉剛

                  客服電話:400-619-9059

                  網址:www.fundzone.cn

                  (32)一路財富(北京)信息科技有限公司

                  注冊地址:北京市西城區阜成門外大街2號萬通新世界廣場A座2208

                  法定代表人:吳雪秀

                  客服電話:4000011566

                  網址:www.yilucaifu.com

                  (33)上海大智慧財富管理有限公司

                  注冊地址:上海浦東楊高南路428號1號樓10-11層

                  法定代表人:申健


                  客服電話:021-20219931

                  網址:https://www.wg.com.cn/

                  (34)濟安財富(北京)資本管理有限公司

                  注冊地址:北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室

                  法定代表人:楊健

                  客服電話:400-075-6663

                  網址:www.jianfortune.com

                  (35)上海萬得基金銷售有限公司

                  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

                  法定代表人:王廷富

                  客服電話:400-821-0203

                  網址:www.520fund.com.cn

                  (36)上海聯泰資產管理有限公司

                  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

                  法定代表人:燕斌

                  客服電話:400-046-6788

                  網址: www.66zichan.com

                  (37)上?;匣痄N售有限公司

                  注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰
                  和經濟發展區)

                  法定代表人:王翔

                  客服電話:400-820-5369

                  網址:www.jiyufund.com.cn/

                  (38)北京虹點基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603

                  法定代表人:董浩

                  客服電話:400-068-1176

                  網址:www.jimufund.com

                  (39)深圳富濟財富管理有限公司

                  注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣路1號A棟201室

                  法定代表人:齊小賀


                  客服電話:0755-83999913

                  網址:www.fujifund.cn

                  (40)武漢市伯嘉基金銷售有限公司

                  注冊地址:武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢
                  23層1號4號

                  法定代表人:陶捷

                  客服電話:4000279899

                  網址:http://www.buyfunds.cn

                  (41)上海陸金所基金銷售有限公司

                  注冊地址:(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元

                  法定代表人:陳祎彬

                  客服電話:400-821-9031

                  網址:www.lufunds.com

                  (42)珠海盈米基金銷售有限公司

                  注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室—3491

                  法定代表人:肖雯

                  客服電話:020-89629066

                  網址:www.yingmi.cn

                  (43)和耕傳承基金銷售有限公司

                  注冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5
                  樓503

                  法定代表人:溫麗燕

                  客服電話:4000-555-671

                  網址:https://www.hgccpb.com/

                  (44)奕豐金融服務(深圳)有限公司

                  注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號A 棟201 室 ( 入住深圳
                  市前海商務秘書有限公司)

                  法定代表人:TAN YIK KUAN

                  客服電話:400-684-0500

                  網址: www.ifastps.com.cn

                  (45)中證金牛(北京)基金銷售有限公司


                  注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

                  法定代表人:彭運年

                  客服電話:4008909998

                  網址:www.jnlc.com

                  (46)北京肯特瑞基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157

                  法定代表人:王蘇寧

                  客服電話:95118

                  網址:kenterui.jd.com

                  (47)上海云灣基金銷售有限公司

                  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

                  法定代表人:戴新裝

                  客服電話:4008201515

                  網址:www.zhengtongfunds.com

                  (48)北京蛋卷基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

                  法定代表人:鐘斐斐

                  客服電話:400-159-9288

                  網址:https://danjuanapp.com/

                  (49)上海華夏財富投資管理有限公司

                  注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

                  法定代表人:李一梅

                  客服電話:400-817-5666

                  網址:www.amcfortune.com

                  (50)中信期貨有限公司

                  注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
                  1301-1305室、14層

                  法定代表人:張皓

                  客服電話:400-990-8826

                  網址:www.citicsf.com

                  (51)東海期貨有限責任公司


                  注冊地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈 8 樓

                  法定代表人:陳太康

                  客服電話:95531

                  網址:www.qh168.com.cn

                  (52)國信證券股份有限公司

                  注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層

                  法定代表人:何如

                  客服電話:95536

                  網址:www.guosen.com.cn

                  (53)中信證券股份有限公司

                  注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

                  法定代表人:張佑君

                  客服電話:0755-23835888

                  網址:www.citics.com

                  (54)中國銀河證券股份有限公司

                  注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

                  法定代表人:陳共炎

                  客服電話:95551/4008-888-888

                  網址:www.chinastock.com.cn

                  (55)中信證券(山東)股份有限公司

                  注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

                  法定代表人:馮恩新

                  客服電話:95548

                  網址:www.sd.citics.com

                  (56)中信證券(華南)股份有限公司

                  注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

                  法定代表人:邱三發

                  客服電話:020-83963933

                  網址:http://www.gzs.com.cn

                  (57)上海證券有限責任公司

                  注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓


                  法定代表人:李俊杰

                  客服電話:4008918918

                  網址:www.shzq.com

                  (58)平安證券有限責任公司

                  注冊地址:深圳市福田中心區金田路榮超大廈4036號16-20

                  法定代表人:劉世安

                  客服電話:95511-8

                  網址:http://stock.pingan.com

                  (59)華安證券有限責任公司

                  注冊地址:合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

                  法定代表人:李工

                  客服電話:95318

                  網址:http://www.hazq.com

                  (60)西藏東方財富證券股份有限公司

                  注冊地址:拉薩市北京中路101號

                  法定代表人:陳宏

                  客服電話:95357

                  網址:http://www.18.cn

                  (61)國金證券股份有限公司

                  注冊地址:成都市東城根上街95號

                  法定代表人:冉云

                  客服電話:4006-600109

                  網址:www.gjzq.com.cn

                  (62)廈門市鑫鼎盛控股有限公司

                  注冊地址:福建省廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504

                  法定代表人:陳洪生

                  客服電話:86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716

                  網址:www.qihuobuliezhe.com

                  (63)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

                  注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

                  法定代表人:吳言林


                  客服電話:025-66046166轉849

                  網址:http://www.huilinbd.com/

                  (64)騰安基金銷售(深圳)有限公司

                  注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
                  海商務秘書有限公司)

                  法定代表人:劉明軍

                  客服電話:95017(撥通后轉1轉8) |

                  網址:www.tenganxinxi.com

                  (65)北京度小滿基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓

                  法定代表人:許冬亮

                  客服電話:95055

                  網址:https://www.duxiaoman.com/

                  (66)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市延慶區延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

                  法定代表人:張冠宇

                  客服電話:400-819-9868

                  網址:www.tdyhfund.com

                  (67)北京植信基金銷售有限公司

                  注冊地址:北京市密云區興盛南路8號院2號樓106室-67

                  法定代表人:王軍輝

                  客服電話:4006-802-123

                  網址:https://www.zhixin-inv.com/

                  (68)大連網金基金銷售有限公司

                  注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

                  法定代表人:樊懷東

                  客服電話:4000-899-100

                  網址:https://www.yibaijin.com

                  (69)南京證券股份有限公司

                  注冊地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路389號

                  法定代表人:夏宏建


                  客服電話:86-25-58519900

                  網址:www.njzq.com.cn



                  二、登記機構

                  名稱:中國證券登記結算有限責任公司

                  住所:北京西城區太平橋大街17號

                  辦公地址:北京西城區太平橋大街17號

                  法定代表人:周明

                  電話:(010)59378856

                  傳真:(010)59378907

                  聯系人:陳文祥



                  三、出具法律意見書的律師事務所

                  名稱:通力律師事務所

                  住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

                  辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

                  負責人:俞衛鋒

                  電話:(021)31358666

                  傳真:(021)31358600

                  聯系人:孫睿

                  經辦律師:黎明、孫睿



                  四、審計基金財產的會計師事務所

                  名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

                  住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

                  辦公地址:上海市世紀大道100號環球金融中心50樓

                  執行事務合伙人:毛鞍寧

                  電話:(021)2228 8888

                  傳真:(021)2228 0000

                  聯系人:陳勝

                  經辦注冊會計師:陳勝、張旭穎


                  六、基金的歷史沿革

                  華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金依據《基金法》于2015年5月
                  14日獲中國證監會證監許可【2015】911號文準予募集。


                  華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基金管理人為華安基金管理有
                  限公司,基金托管人為中國建設銀行股份有限公司?;鸸芾砣擞?015年6月9
                  日獲得中國證監會書面確認,《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基金
                  合同》生效。


                  根據《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基金合同》約定,華安
                  中證全指證券公司指數分級證券投資基金應根據《關于規范金融機構資產管理業
                  務的指導意見》等法律法規規定終止華安中證證券A份額與華安中證證券B份額
                  的運作,無需召開基金份額持有人大會。據此,基金管理人已于2020年12月2
                  日在指定媒介發布《關于華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金之華安中
                  證證券A份額和華安中證證券B份額終止運作、終止上市并修改基金合同的公告》,
                  向深圳證券交易所申請華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金的兩級子份
                  額終止上市,并于2020年12月31日(份額折算基準日)進行基金份額折算,《華
                  安中證全指證券公司指數型證券投資基金基金合同》于份額折算基準日次一日正
                  式生效,《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基金合同》同時失效。



                  七、 基金的續存

                  《基金合同》生效后,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百
                  人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披
                  露;連續六十個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提
                  出解決方案,并召開基金份額持有人大會進行表決。


                  法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。



                  八、 基金份額的上市交易

                  (一)基金份額的上市交易

                  基金合同生效后,在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況
                  下,基金管理人有權根據有關規定,決定是否申請本基金的A類基金份額上市交
                  易。本基金A類基金份額并非必然上市交易。




                  (二)上市交易的地點

                  深圳證券交易所。




                  (三)上市交易的規則

                  本基金A類基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所
                  交易規則》及《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》等其他有關規定。




                  (四)上市交易的費用

                  A類基金份額上市交易的費用按照深圳證券交易所有關規定辦理。




                  (五)上市交易的行情揭示

                  A類基金份額在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭示。

                  行情發布系統同時揭示A類基金份額前一交易日的基金份額凈值。




                  (六)上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市

                  A類基金份額的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照《基金法》相關
                  規定和深圳證券交易所的相關規定執行。




                  (七)相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則
                  等相關規定內容進行調整的,基金合同相應予以修改,并按照新規定執行,且此
                  項修改無須召開基金份額持有人大會。




                  (八)若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市


                  交易的新功能,基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。



                  九、基金份額的申購、贖回與轉換

                  本基金基金合同生效后,投資者可通過場內或場外兩種方式進行基金份額的
                  申購與贖回。


                  (一)申購和贖回場所

                  投資者辦理基金份額場內申購和贖回業務的場所為具有基金銷售業務資格且
                  經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員
                  單位。投資者需使用深圳證券賬戶,通過深圳證券交易所交易系統辦理基金份額
                  的場內申購和贖回業務。


                  投資者辦理基金份額場外申購和贖回業務的場所為基金管理人直銷機構和場
                  外代銷機構。投資者需使用中國證券登記結算有限責任公司開放式基金賬戶辦理
                  基金份額的場外申購和贖回業務。


                  本基金場外、場內代銷機構名單將由基金管理人在招募說明書或其他相關公
                  告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減代銷機構,并在基金管理人網站公
                  示。若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資
                  人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。




                  (二)申購和贖回的開放日及時間

                  1、開放日及開放時間

                  投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
                  所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
                  國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


                  基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
                  他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
                  應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


                  2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

                  在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
                  照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


                  基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、


                  贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
                  申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基
                  金份額申購、贖回的價格。




                  (三)申購與贖回的原則

                  1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份
                  額凈值為基準進行計算;

                  2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

                  3、場外贖回遵循“先進先出”原則,即基金份額持有人在場外銷售機構贖回
                  基金份額時按照登記機構登記的先后次序進行順序贖回;

                  4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

                  5、投資者通過深圳證券交易所交易系統辦理基金份額的場內申購、贖回業務
                  時,需遵守深圳證券交易所的相關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深
                  圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新
                  的規定,按新規定執行。


                  基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣?br /> 必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。




                  (四)申購與贖回的程序

                  1、申購和贖回的申請方式

                  投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
                  申購或贖回的申請。


                  2、申購和贖回的款項支付

                  投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
                  購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。


                  基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。


                  投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款
                  項。如遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故
                  障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回
                  款項的支付時間可相應順延。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或


                  延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。


                  3、申購和贖回申請的確認

                  基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或
                  贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效
                  性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售機構
                  柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購
                  款項本金退還給投資人。


                  基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時間
                  進行調整,并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


                  銷售機構對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機
                  構確實接收到申請。申購和贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的
                  確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人任
                  何損失由投資人自行承擔。




                  (五)申購和贖回的數額限制

                  1、投資人通過場外辦理基金份額的申購時,首次單筆申購最低金額為1元(含
                  申購費,下同),追加申購的單筆申購最低金額為1元。各代銷機構對最低申購限
                  額及交易級差有其他規定的,以各代銷機構的業務規定為準。投資人當期分配的
                  基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。


                  2、投資人通過場內辦理基金份額的申購時,單筆申購最低金額為50,000元。


                  3、基金份額持有人在銷售機構贖回基金份額的單筆贖回申請不得低于1份基
                  金份額;基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留
                  的基金份額余額不足1份的,余額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回。


                  4、本基金基金份額持有人每個交易賬戶的最低份額余額為1 份。


                  5、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制。


                  6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
                  金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或本基金的單日凈申購比例上限、
                  拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
                  基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
                  制。具體規定請參見相關公告。



                  7、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定
                  申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露
                  辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


                  (六)申購費用和贖回費用

                  本基金A類基金份額在申購時收取申購費,C類基金份額在申購時不收取申購
                  費,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。除經基金管理人另行公告,C類基
                  金份額僅通過場外方式申購和贖回。


                  1、申購費率

                  (1)場外申購費率

                  本基金A類基金份額場外申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資人在一天
                  之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。


                  本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他投
                  資人實施差別的申購費率。


                  養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營
                  收益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保
                  障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可
                  的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納
                  入養老金客戶范圍。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。


                  通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養老金客戶申購費率
                  為每筆500元。


                  除上述養老金客戶外,其他投資人申購本基金A類基金份額申購費率如下所
                  示:

                  份額類型

                  申購金額M(元)(含申購費)

                  申購費率

                  A類基金份額

                  M<100萬

                  1.20%

                  100萬≤M<200萬

                  0.80%

                  200萬≤M<500萬

                  0.50%

                  M≥500萬

                  每筆1000元

                  C類基金份額

                  0



                  (2)場內申購費率


                  本基金A類基金份額的場內申購采用金額申購方法,場內申購不收取申購費。




                  (3)A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔,不
                  列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。


                  2、贖回費率

                  (1)場外贖回費率

                  本基金的場外贖回費率按持有期遞減,具體費率如下:

                  份額類型

                  持有時間(天)

                  贖回費率

                  A類基金份額

                  Y<7天

                  1.50%

                  7天≤Y<1年

                  0.50%

                  1年≤Y<2年

                  0.25%

                  Y≥2年

                  0

                  C類基金份額

                  Y<7天

                  1.50%

                  Y≥7天

                  0



                  注:一年指365天,兩年為730天

                  (2)場內贖回費率

                  本基金的A類基金份額的場內贖回費率固定為0.50%,但對于持續持有期少于
                  7日的投資者收取的1.5%的贖回費。


                  (3)本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額
                  持有人贖回基金份額時收取。對于A類基金份額,對持續持有期少于7日的投資
                  者收取的贖回費將全額計入基金資產,對持續持有期不少于7日的投資者收取的
                  贖回費,不低于贖回費總額的25%應歸基金財產,其余用于支付登記費和其他必要
                  的手續費。對于C類基金份額,對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費將
                  全額計入基金資產。


                  3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應
                  于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上
                  公告。


                  4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場
                  情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期


                  間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費
                  率、贖回費率和銷售服務費率。


                  (七)申購份額與贖回金額的計算

                  1、申購份額的計算

                  本基金場外申購和場內申購均采用金額申購的方式。


                  (1)若投資者選擇申購A類基金份額,申購金額包括申購費用和凈申購金額。

                  申購份額的計算公式為:

                  申購費用=申購金額×申購費率/(1+申購費率)

                  (對于適用固定金額申購費的申購,申購費用=固定申購費金額)

                  凈申購金額=申購金額-申購費用

                  申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

                  場外申購的A類份額計算結果保留到小數點后2位,小數點后2位以后的部分
                  四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。場內申購的A類份額計算結果先按四
                  舍五入的原則保留到小數點后兩位,再采用截位方式保留到整數位,小數部分的
                  份額對應的資金返還至投資人資金賬戶。


                  例:某投資人投資10萬元通過場外申購本基金A類基金份額,對應費率為1.20%,
                  假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元,則其可得到的申購份額為:

                  申購費用=100,000×1.2%/(1+1.2%)=1,185.77元

                  凈申購金額=100,000-1,185.77=98,814.23元

                  申購份額=98,814.23/1.0150=97,353.92份

                  即投資人投資10萬元通過場外申購本基金A類基金份額,假設申購當日A類
                  基金份額凈值為1.0150元,則可得到97,353.92份A類基金份額。


                  例:某投資人投資10萬元通過場內申購本基金A類基金份額,對應費率為0.00%,
                  假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元,則其可得到的申購份額為:

                  申購費用=0元

                  凈申購金額=100,000元

                  申購份額=100,000/1.0150=98,522.17份(四舍五入保留至小數點后2位)
                  =98,522份(保留至整數位)

                  實際凈申購金額=98,522×1.0150=99,999.83元

                  退款金額=0.17元


                  即投資人投資10萬元通過場內申購本基金A類基金份額,假設申購當日A類
                  基金份額凈值為1.0150元,則可得到98,522份A類基金份額。


                  (2)若投資者選擇申購C類基金份額,申購份額的計算公式為:

                  申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

                  例:某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額,假設申購當日C類基金
                  份額凈值為1.0150元,則其可得到的申購份額為:

                  申購份額=100,000/1.0150=98,522.17份

                  即投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額,假設申購當日C類基金份額
                  凈值為1.0150元,則可得到98,522.17份C類基金份額。


                  2、贖回金額的計算

                  本基金場外贖回和場內贖回均采用份額贖回的方式,贖回金額以當日該類基金
                  份額凈值為基準計算,計算結果以四舍五入的方式保留到小數點后2 位。贖回金
                  額的計算公式為:

                  贖回總額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值

                  贖回費用=贖回總額×贖回費率

                  贖回金額=贖回總額-贖回費用

                  例:某投資人持有10萬份本基金A類基金份額,持有一年六個月后在場外贖
                  回,贖回費率為0.25%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0150元,則其可得
                  到的贖回金額為:

                  贖回總額=100,000×1.0150=101,500.00元

                  贖回費用=101,500.00×0.25%=253.75元

                  贖回金額=101,500.00-253.75=101,246.25元

                  即投資人持有10萬份本基金A類基金份額,持有一年六個月后在場外贖回,
                  假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0150元,則其可得到的贖回金額為
                  101,246.25元。


                  例:某投資人持有10萬份本基金A類基金份額,持有一年六個月后在場內贖
                  回,贖回費率為0.50%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0150元,則其可得
                  到的贖回金額為:

                  贖回總額=100,000×1.0150=101,500.00元

                  贖回費用=101,500.00×0.50%=507.50元


                  贖回金額=101,500.00-507.50=100,992.50元

                  即投資人持有10萬份本基金A類基金份額,持有一年六個月后在場內贖回,
                  假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0150元,則其可得到的贖回金額為
                  100,992.50元。


                  例:某投資者持有本基金10萬份C類基金份額三個月后贖回,贖回費率為0,
                  假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0150元,則其可得到的贖回金額為:

                  贖回總額=100,000×1.0150=101,500.00元

                  贖回費用=101,500.00×0%=0.00元

                  贖回金額=101,500.00-0.00=101,500.00元

                  即投資者持有本基金10萬份C類基金份額三個月后贖回,假設贖回當日C類
                  基金份額凈值是1.0150元,則其可得到的贖回金額為101,500.00元。


                  3、基金份額凈值的計算

                  T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,
                  經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金各類基金份額凈值的計算,
                  均保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財
                  產。




                  (八)拒絕或暫停申購的情形

                  發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

                  1、因不可抗力導致基金無法正常運作。


                  2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。


                  3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
                  金資產凈值。


                  4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。


                  5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能
                  對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。


                  6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的技術保障等發生異
                  常情況導致基金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。


                  7、占本基金標的指數權重較大成分股出現暫停交易或股價異常的情形;

                  8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格


                  且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認
                  后,基金管理人應當暫停接受本基金的申購申請;

                  9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
                  額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時;

                  10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


                  發生上述第1、2、3、5、6、7、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
                  暫停接受投資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登
                  暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項
                  本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業
                  務的辦理。




                  (九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

                  發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
                  項:

                  1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。


                  2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。


                  3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
                  金資產凈值。


                  4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。


                  5、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的技術保障等發生異
                  常情況導致基金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。


                  6、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益時,可暫停接受投資人
                  的贖回申請;

                  7、占本基金標的指數權重較大成分股出現暫停交易或股價異常的情形;

                  8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
                  且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認
                  后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受本基金的贖回申請;

                  9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


                  發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
                  時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應


                  足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量
                  的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,
                  按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可
                  能未獲受理部分予以撤銷。當出現暫停贖回或延緩支付贖回款項時,場內贖回申
                  請按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關業務規則辦理。

                  在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。




                  (十)巨額贖回的情形及處理方式

                  1、巨額贖回的認定

                  若本基金單個開放日內的基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中
                  轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的
                  余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


                  2、巨額贖回的處理方式

                  當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全
                  額贖回或部分延期贖回。


                  (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按
                  正常贖回程序執行。


                  (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
                  因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動
                  時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,
                  可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量
                  占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人
                  在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入
                  下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的
                  部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優
                  先權并以下一開放日該類別的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直
                  到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部
                  分作自動延期贖回處理。


                  若基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金
                  總份額的20%,基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出20%的贖回申請


                  實施延期辦理,而對該單個基金份額持有人20%以內(含20%)的贖回申請與其他
                  投資者的贖回申請按前述條款處理,具體見招募說明書或相關公告。


                  (3)暫停贖回:本基金連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基
                  金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付
                  贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。


                  (4)巨額贖回的場內處理方式

                  巨額贖回的場內處理,按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司
                  的有關規定辦理。


                  3、巨額贖回的公告

                  當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
                  說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,
                  在2日內在指定媒介上刊登公告。




                  (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

                  1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介
                  上刊登暫停公告。


                  2、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最近1
                  個估值日的各類基金份額凈值。


                  3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有
                  關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可
                  以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發
                  布重新開放的公告。




                  (十二)基金轉換

                  基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基
                  金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相
                  關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提
                  前告知基金托管人與相關機構。




                  (十三)定期定額投資計劃


                  基金管理人可以為投資人辦理本基金的定期定額投資計劃,具體規則由基金管
                  理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每
                  期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
                  期定額投資計劃最低申購金額。



                  十、 基金份額的登記、轉托管及其他業務

                  (一)基金份額的登記

                  1、本基金的份額采用分系統登記的原則。場外申購或通過跨系統轉托管從場
                  內轉入的基金份額登記在登記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;場內申購、
                  上市交易買入或通過跨系統轉托管從場外轉入的基金份額登記在證券登記結算系
                  統基金份額持有人的深圳證券賬戶下。


                  2、登記在證券登記結算系統中的基金份額可以申請場內贖回,可以在本基金
                  上市交易后在二級市場賣出,也可以在通過跨系統轉托管轉至登記系統后申請場
                  外贖回。


                  3、登記在登記系統中的基金份額既可以直接申請場外贖回,也可以在辦理跨
                  系統轉托管后通過跨系統轉托管轉至證券登記結算系統后申請場內贖回,或在本
                  基金上市交易后在二級市場賣出。


                  (二)系統內轉托管

                  1、系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統內不同銷
                  售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行
                  轉托管的行為。


                  2、基金份額登記在登記系統的基金份額持有人在變更辦理基金份額贖回業務
                  的銷售機構(網點)時,須辦理已持有基金份額的系統內轉托管。


                  3、基金份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理基金份額
                  場內贖回或交易的會員單位(交易單元)時,須辦理已持有基金份額的系統內轉
                  托管。


                  4、基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


                  5、系統內轉托管的具體辦理方法參照深圳證券交易所、中國證券登記結算有
                  限責任公司以及基金代銷機構的有關規定。


                  (三)跨系統轉托管

                  1、跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統和證券登
                  記結算系統之間進行轉托管的行為。


                  2、基金份額跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司及
                  深圳證券交易所的相關規定辦理。



                  3、本基金處于質押、凍結狀態及深圳交易所、登記機構規定的其他情形時,
                  不得辦理跨系統轉托管。


                  4、基金銷售機構可以按照相關規定向基金份額持有人收取轉托管費。


                  (四)基金的非交易過戶

                  基金的非交易過戶是指登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非
                  交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種
                  情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


                  繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
                  捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會
                  團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基
                  金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供登記
                  機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按登記機構的規定辦
                  理,并按登記機構規定的標準收費。


                  (五)基金的凍結和解凍

                  登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記
                  機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍
                  結部分產生的權益按照我國法律法規、監管規章以及國家有權機關的要求來決定
                  是否凍結。


                  (六)基金份額的質押

                  如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
                  基金管理人可制定和實施相應的業務規則。





                  十一、基金的投資

                  (一)投資目標

                  本基金通過被動的指數化投資管理,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和
                  跟蹤誤差最小化。




                  (二)投資范圍

                  本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括中證全指證券公司
                  數的成分股(含存托憑證)及其備選成分股(含存托憑證)、其他股票(包括中
                  小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票、存托憑證)、權證、股指期貨、
                  固定收益資產(國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、地方政府
                  債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、資產支持證
                  券、債券回購、銀行存款等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
                  融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


                  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
                  程序后,可以將其納入投資范圍。


                  基金的投資組合比例為:投資于股票資產的比例不低于基金資產的90%,投
                  資于中證全指證券公司指數成分股及其備選成分股的比例不低于非現金基金資
                  產的80%,每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以后,本基金保留的現金或到
                  期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包
                  括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。權證、股指期貨及其他金融工具的
                  投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。


                  如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資
                  范圍會做相應調整。




                  (三)標的指數

                  本基金的標的指數為中證全指證券公司指數。


                  若未來出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之
                  外的因素致使標的指數不符合要求及法律法規、監管機構另有規定的除外)、指


                  數編制機構退出等情形,基金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日向中國
                  證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金
                  合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決,
                  基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的,基金合同終止。


                  自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理
                  人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人
                  利益優先原則維持基金投資運作。




                  (四)投資策略

                  本基金為被動式股票指數基金,采用完全復制標的指數的方法跟蹤標的指數,
                  即按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數
                  成份股及其權重的變動進行相應調整。若因特殊情況(如市場流動性不足、個別
                  成份股被限制投資、法律法規禁止或限制投資等)導致無法獲得足夠數量的股票
                  時,基金可能不能按照成份股權重持有成份股,基金管理人將采用合理方法替代
                  等指數投資技術適當調整基金投資組合,并可在條件允許的情況下,輔以金融衍
                  生工具進行投資管理,以有效控制基金的跟蹤誤差,追求盡可能貼近標的指數的
                  表現,力爭控制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕
                  對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。


                  為有效控制指數的跟蹤誤差,本基金在注重風險管理的前提下,將適度運用
                  股指期貨。本基金利用股指期貨流動性好、交易成本低和杠桿操作等特點,通過
                  股指期貨對本基金投資組合的跟蹤效果進行及時、有效地調整和優化,并提高投
                  資組合的運作效率等。例如在本基金的建倉期或發生大額凈申購時,可運用股指
                  期貨有效減少基金組合資產配置與跟蹤標的之間的差距;在本基金發生大額凈贖
                  回時,可運用股指期貨控制基金較大幅度減倉時可能存在的沖擊成本,從而確保
                  投資組合對指數跟蹤的效果。


                  本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎上,根據審慎原則
                  合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
                  的最小化。




                  (五)投資限制


                  1、組合限制

                  基金的投資組合應遵循以下限制:

                  (1)本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的90%,投資于中證全
                  證券公司指數成分股及其備選成分股的比例不低于非現金基金資產的80%;

                  (2)本基金非指數化投資部分持有一家公司發行的證券,其市值不得超過
                  基金資產凈值的10%;

                  (3)每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以后,本基金保留的現金或到
                  期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包
                  括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

                  (4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

                  (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
                  10%;

                  (6)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
                  產凈值的0.5%;

                  (7)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規
                  定,與基金托管人在本基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據
                  比例進行投資?;鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度,防范流
                  動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;

                  (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
                  基金資產凈值的10%;

                  (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
                  20%;

                  (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
                  過該資產支持證券規模的10%;

                  (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
                  證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

                  (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證
                  券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應
                  在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

                  (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總


                  資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

                  (14)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
                  產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
                  和,不得超過基金資產凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日
                  在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押
                  式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
                  股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
                  金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

                  (15)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的140%;

                  (16)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
                  值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
                  外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動
                  性受限資產的投資;

                  (17)基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
                  開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
                  持一致;

                  (18)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
                  內上市交易的股票合并計算,法律法規或監管部門另有要求的除外;

                  (19)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


                  除上述第(3)、(12)、(16)、(17)項外,因證券或期貨市場波動、證券發
                  行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
                  規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規
                  定的特殊情形除外。法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。


                  基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
                  合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
                  基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
                  開始。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。


                  如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律
                  法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,
                  則本基金投資不再受相關限制。



                  2、禁止行為

                  為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

                  (1)承銷證券;

                  (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

                  (3)從事承擔無限責任的投資;

                  (4)向基金管理人、基金托管人出資;

                  (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

                  (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


                  基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
                  控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
                  者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人
                  利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公
                  平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以
                  披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立
                  董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。


                  法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基金投資
                  不再受相關限制。




                  (六)業績比較基準

                  本基金的業績比較基準為95%×中證全指證券公司指數收益率+5%×同期
                  銀行活期存款利率(稅后)。


                  由于本基金投資標的指數為中證全指證券公司指數,且每個交易日日終在扣
                  除股指期貨保證金以后,投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基
                  金資產凈值5%,因此,本基金將業績比較基準定為95%×中證全指證券公司
                  數收益率+5%×同期銀行活期存款利率(稅后)。


                  如本基金標的指數變化,則業績比較基準中的標的指數將相應調整。業績比
                  較基準的調整根據標的指數的變更程序執行。




                  (七)風險收益特征

                  本基金為股票型基金,屬于較高風險、較高預期收益的基金品種,其風險和


                  預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。




                  (八)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法

                  1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
                  額持有人的利益;

                  2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

                  3、有利于基金財產的安全與增值;

                  4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
                  人牟取任何不當利益。




                  (九)基金的融資、融券

                  本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。




                  (十)基金投資組合報告

                  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
                  述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


                  基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2021年10
                  月25日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復
                  核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


                  本投資組合報告所載數據截至2021年9月30日。


                  1 報告期末基金資產組合情況

                  序號

                  項目

                  金額(元)

                  占基金總資產
                  的比例(%)

                  1

                  權益投資

                  523,132,627.62

                  92.33



                  其中:股票

                  523,132,627.62

                  92.33

                  2

                  固定收益投資

                  -

                  -



                  其中:債券

                  -

                  -



                  資產支持證券

                  -

                  -

                  3

                  貴金屬投資

                  -

                  -




                  4

                  金融衍生品投資

                  -

                  -

                  5

                  買入返售金融資產

                  -

                  -



                  其中:買斷式回購的買入返售
                  金融資產

                  -

                  -

                  6

                  銀行存款和結算備付金合計

                  33,415,446.72

                  5.90

                  7

                  其他各項資產

                  10,036,609.30

                  1.77

                  8

                  合計

                  566,584,683.64

                  100.00





                  2 報告期末按行業分類的股票投資組合

                  2.1積極投資按行業分類的境內股票投資組合

                  代碼

                  行業類別

                  公允價值(元)

                  占基金資產凈
                  值比例(%)

                  A

                  農、林、牧、漁業

                  18,116.82

                  0.00

                  B

                  采礦業

                  -

                  -

                  C

                  制造業

                  1,153,553.76

                  0.21

                  D

                  電力、熱力、燃氣及水生產和供應


                  -

                  -

                  E

                  建筑業

                  20,183.39

                  0.00

                  F

                  批發和零售業

                  26,453.25

                  0.00

                  G

                  交通運輸、倉儲和郵政業

                  -

                  -

                  H

                  住宿和餐飲業

                  40,233.44

                  0.01

                  I

                  信息傳輸、軟件和信息技術服務業

                  19,992.83

                  0.00

                  J

                  金融業

                  -

                  -

                  K

                  房地產業

                  -

                  -

                  L

                  租賃和商務服務業

                  -

                  -

                  M

                  科學研究和技術服務業

                  19,443.64

                  0.00

                  N

                  水利、環境和公共設施管理業

                  34,669.49

                  0.01

                  O

                  居民服務、修理和其他服務業

                  -

                  -




                  P

                  教育

                  -

                  -

                  Q

                  衛生和社會工作

                  -

                  -

                  R

                  文化、體育和娛樂業

                  3,925.22

                  0.00

                  S

                  綜合

                  -

                  -



                  合計

                  1,336,571.84

                  0.24



                  2.2指數投資按行業分類的境內股票投資組合

                  代碼

                  行業類別

                  公允價值(元)

                  占基金資產凈
                  值比例(%)

                  A

                  農、林、牧、漁業

                  -

                  -

                  B

                  采礦業

                  -

                  -

                  C

                  制造業

                  -

                  -

                  D

                  電力、熱力、燃氣及水生產和供應


                  -

                  -

                  E

                  建筑業

                  -

                  -

                  F

                  批發和零售業

                  -

                  -

                  G

                  交通運輸、倉儲和郵政業

                  -

                  -

                  H

                  住宿和餐飲業

                  -

                  -

                  I

                  信息傳輸、軟件和信息技術服務業

                  -

                  -

                  J

                  金融業

                  521,796,055.78

                  93.34

                  K

                  房地產業

                  -

                  -

                  L

                  租賃和商務服務業

                  -

                  -

                  M

                  科學研究和技術服務業

                  -

                  -

                  N

                  水利、環境和公共設施管理業

                  -

                  -

                  O

                  居民服務、修理和其他服務業

                  -

                  -

                  P

                  教育

                  -

                  -

                  Q

                  衛生和社會工作

                  -

                  -

                  R

                  文化、體育和娛樂業

                  -

                  -

                  S

                  綜合

                  -

                  -






                  合計

                  521,796,055.78

                  93.34



                  2.3報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

                  無。




                  3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

                  3.1期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資
                  明細

                  序號

                  股票代碼

                  股票名稱

                  數量(股)

                  公允價值(元)

                  占基金資產
                  凈值比例
                  (%)

                  1

                  300059

                  東方財富

                  2,416,400

                  83,051,668.00

                  14.86

                  2

                  600030

                  中信證券

                  2,567,564

                  64,908,017.92

                  11.61

                  3

                  600837

                  海通證券

                  2,909,458

                  35,320,820.12

                  6.32

                  4

                  601688

                  華泰證券

                  1,552,674

                  26,379,931.26

                  4.72

                  5

                  601211

                  國泰君安

                  1,359,166

                  24,233,929.78

                  4.34

                  6

                  600999

                  招商證券

                  1,118,284

                  20,486,962.88

                  3.66

                  7

                  600958

                  東方證券

                  1,259,006

                  19,048,760.78

                  3.41

                  8

                  000776

                  廣發證券

                  892,387

                  18,704,431.52

                  3.35

                  9

                  601377

                  興業證券

                  1,633,173

                  16,070,422.32

                  2.87

                  10

                  000166

                  申萬宏源

                  2,714,511

                  14,929,810.50

                  2.67




                  3.2期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資
                  明細

                  序號

                  股票代碼

                  股票名稱

                  數量(股)

                  公允價值(元)

                  占基金資產
                  凈值比例
                  (%)

                  1

                  688538

                  和輝光電

                  110,295.00

                  337,502.70

                  0.06

                  2

                  688767

                  博拓生物

                  2,220.00

                  104,384.40

                  0.02

                  3

                  688103

                  國力股份

                  1,595.00

                  69,542.00

                  0.01

                  4

                  688718

                  唯賽勃

                  3,145.00

                  58,088.15

                  0.01

                  5

                  688659

                  元琛科技

                  3,671.00

                  46,952.09

                  0.01





                  4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

                  本基金本報告期末未持有債券投資。




                  5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

                  本基金本報告期末未持有債券。




                  6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
                  資明細

                  本基金本報告期末未持有資產支持證券。




                  7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

                  本基金本報告期末未持有貴金屬投資。




                  8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

                  本基金本報告期末未持有權證投資。




                  9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明


                  9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

                  本基金本報告期末未持有股指期貨。




                  9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

                  無。




                  10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

                  10.1 本期國債期貨投資政策

                  根據本基金基金合同,本基金不能投資于國債期貨。


                  10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

                  本基金本報告期末未持有國債期貨。


                  10.3 本期國債期貨投資評價

                  無。




                  11投資組合報告附注

                  11.1 2021年9月28日,海通證券股份有限公司因在開展西南藥業股份有限公
                  司(現奧瑞德光電股份有限公司)財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責,
                  收到中國證監會重慶監管局下發的《行政處罰事先告知書》(〔2021〕5號),被
                  責令改正,沒收財務顧問業務收入100萬元,并處以300萬元罰款。本報告期內,
                  本基金投資的前十名其他證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的,也沒有在
                  本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。


                  11.2本基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫
                  之外的股票。


                  11.3其他資產構成

                  序號

                  名稱

                  金額(元)

                  1

                  存出保證金

                  50,565.86

                  2

                  應收證券清算款

                  -

                  3

                  應收股利

                  -




                  4

                  應收利息

                  3,281.25

                  5

                  應收申購款

                  9,982,762.19

                  6

                  其他應收款

                  -

                  7

                  待攤費用

                  -

                  8

                  其他

                  -

                  9

                  合計

                  10,036,609.30



                  11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

                  本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


                  11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

                  11.5.1期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

                  無。


                  11.5.2期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

                  序號

                  股票代碼

                  股票名稱

                  流通受限部分
                  的公允價值
                  (元)

                  占基金資產
                  凈值比例(%)

                  流通受限
                  情況說明

                  1

                  688538

                  和輝光電

                  337,502.70

                  0.06

                  處于鎖定


                  2

                  688767

                  博拓生物

                  104,384.40

                  0.02

                  處于鎖定


                  3

                  688103

                  國力股份

                  69,542.00

                  0.01

                  處于鎖定


                  4

                  688718

                  唯賽勃

                  58,088.15

                  0.01

                  處于鎖定






                  11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

                  無。



                  十二、基金的業績

                  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,
                  但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表
                  現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


                  下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實
                  際收益水平要低于所列數字。


                  (一)基金凈值表現

                  歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

                  (截止時間2021年6月30日)

                  階段

                  份額凈值增
                  長率①

                  份額凈值增
                  長率標準差


                  業績比較基
                  準收益率③

                  業績比較
                  基準收益
                  率標準差


                  ①-③

                  ②-④

                  自基金合同生效(2021
                  年1月1日)起至2021
                  年6月30日

                  -7.35%

                  1.55%

                  -9.01%

                  1.57%

                  1.66%

                  -0.02%



                  基金的過往業績并不預示其未來表現。





                  十三、基金的財產

                  (一)基金資產總值

                  基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項
                  以及其他投資所形成的價值總和。




                  (二)基金資產凈值

                  基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。




                  (三)基金財產的賬戶

                  基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
                  戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
                  人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。




                  (四)基金財產保管和的處分

                  本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
                  金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
                  有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
                  押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
                  分。


                  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
                  因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
                  生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
                  金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。





                  十四、基金資產的估值

                  (一)估值日

                  本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
                  規定需要對外披露基金凈值的非交易日。




                  (二)估值對象

                  基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應收款項、其
                  它投資等資產及負債。




                  (三)估值方法

                  1、證券交易所上市的權益類證券的估值

                  交易所上市的權益類證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
                  掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
                  重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
                  價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
                  生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
                  調整最近交易市價,確定公允價格。


                  2、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:

                  (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
                  的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

                  (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
                  值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

                  (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
                  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
                  機構或行業協會有關規定確定公允價值。


                  3、交易所市場交易的固定收益品種(固定收益品種指在銀行間債券市場、
                  上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證監會認可的其他交易所上市交易或掛
                  牌轉讓的國債、中央銀行債、政策性銀行債、短期融資券、中期票據、企業債、


                  公司債、商業銀行金融債、可轉換債券、證券公司短期債、資產支持證券、同業
                  存單等債券品種,下同)的估值

                  (1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除
                  外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;

                  (2)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換
                  債券收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且
                  最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去可轉換債券收
                  盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生
                  了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易
                  市價,確定公允價格;

                  (3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術
                  確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


                  4、銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種
                  當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
                  價格的債券,按成本估值。


                  5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
                  無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
                  價估值。


                  6、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。


                  7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
                  金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


                  8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
                  按國家最新規定估值。


                  如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
                  序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
                  對方,共同查明原因,雙方協商解決。


                  根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
                  承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
                  計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照


                  基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。




                  (四)估值程序

                  基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基
                  金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將各
                  類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
                  對外公布。




                  (五)估值錯誤的處理

                  基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
                  的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生
                  估值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。


                  基金合同的當事人應按照以下約定處理:

                  1、估值錯誤類型

                  本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
                  售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
                  的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
                  “估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


                  上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
                  據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


                  2、估值錯誤處理原則

                  (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
                  時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
                  由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
                  值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
                  有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
                  任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
                  到更正。


                  (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,


                  并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


                  (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

                  但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
                  或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
                  任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
                  事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
                  當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
                  得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


                  (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。


                  3、估值錯誤處理程序

                  估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

                  (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
                  的原因確定估值錯誤的責任方;

                  (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
                  進行評估;

                  (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
                  更正和賠償損失;

                  (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
                  金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


                  4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

                  (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
                  基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


                  (2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基
                  金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基
                  金管理人應當公告。


                  (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。




                  (六)暫停估值的情形

                  1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停


                  營業時;

                  2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

                  3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
                  格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
                  認后,基金管理人應當暫停估值;

                  4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。




                  (七)基金凈值的確認

                  基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責
                  進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各
                  類基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發
                  送給基金管理人,由基金管理人對各類基金份額凈值予以公布。




                  (八)特殊情況的處理

                  1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時,所造成的誤
                  差不作為基金資產估值錯誤處理。


                  2、由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數
                  據錯誤等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
                  檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托
                  管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或
                  消除由此造成的影響。



                  十五、基金的收益與分配

                  (一)基金利潤的構成

                  基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
                  關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。




                  (二)基金可供分配利潤

                  基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
                  已實現收益的孰低數。




                  (三)基金收益分配原則

                  1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可進行收益分配;

                  2、本基金場外收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,登記在登記
                  系統基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額,持有人可選擇現金紅利或將
                  現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
                  認的收益分配方式是現金分紅;登記在證券登記結算系統基金份額持有人深圳證
                  券賬戶下的基金份額,只能選擇現金分紅的方式,具體權益分配程序等有關事項
                  遵循深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定;

                  3、同一類別內每一基金份額享有同等分配權;

                  4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


                  本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。


                  在不違背法律法規及基金合同的規定,且對基金份額持有人利益無實質性不
                  利影響的前提下,基金管理人經與基金托管人協商一致,可在中國證監會允許的
                  條件下調整基金收益的分配原則,不需召開基金份額持有人大會。




                  (四)收益分配方案

                  基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
                  分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。




                  (五)收益分配方案的確定、公告與實施


                  本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在
                  指定媒介公告。




                  (六)基金收益分配中發生的費用

                  基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。對于
                  場外份額,當投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續
                  費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金
                  份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。對于場內份額,遵循深
                  圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定。







                  十六、基金的費用與稅收

                  (一)基金費用的種類

                  1、基金管理人的管理費;

                  2、基金托管人的托管費;

                  3、C類基金份額的基金銷售服務費;

                  4、基金的指數使用許可費;

                  5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

                  6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;

                  7、基金份額持有人大會費用;

                  8、基金的證券、期貨交易費用;

                  9、基金的銀行匯劃費用;

                  10、基金的開戶費用、賬戶維護費用;

                  11、基金的上市費用;

                  12、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
                  費用。


                  上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,
                  法律法規另有規定時從其規定。




                  (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

                  1、基金管理人的管理費

                  本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.00%年費率計提?;鸸芾碣M的
                  計算方法如下:

                  H=E×1.00%÷當年天數

                  H為每日應計提的基金管理費

                  E為前一日的基金資產凈值

                  基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據
                  與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初5個工作日內、按照指定的賬
                  戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、
                  休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。



                  2、基金托管人的托管費

                  本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.22%的年費率計提?;鹜泄苜M
                  的計算方法如下:

                  H=E×0.22%÷當年天數

                  H為每日應計提的基金托管費

                  E為前一日的基金資產凈值

                  基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據
                  與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初5個工作日內從基金財產中一
                  次性支取,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不
                  可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。


                  3、C類基金份額的銷售服務費

                  本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一
                  日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。銷售服務費計提的計算方法如下:

                  H=E×0.20%÷當年天數

                  H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

                  E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

                  基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人
                  根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初5個工作日內從基金財產
                  中一次性支取,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日
                  或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。


                  4、基金的指數使用許可費

                  本基金作為指數基金,需根據與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議
                  的約定向中證指數有限公司支付指數使用許可費。指數許可使用費按前一日的基
                  金資產凈值的0.02%的年費率計提。指數使用許可費每日計算,逐日累計,按季
                  支付。計算方法如下:

                  H=E×0.02%÷當年天數

                  H為每日應計提的指數使用許可費

                  E為前一日的基金資產凈值

                  指數使用許可費收取下限為每季度5萬元,計費期間不足一季度的,根據實
                  際天數按比例計算。指數使用許可費的支付由基金管理人向基金托管人發送劃付


                  指令,經基金托管人復核后于每年1月、4月、7月、10月的前十個工作日內從
                  基金財產中一次性支付給中證指數有限公司。若遇法定節假日、公休日等,支付
                  日期順延。


                  如上述指數許可使用協議約定的指數使用許可費的費率、計算方法及其他相
                  關條款發生變更,本條款將相應變更,而無需召開基金份額持有人大會?;鸸?br /> 理人應及時按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介進行公告。


                  5、除管理費、托管費、C類基金份額的銷售服務費、指數使用費之外的基
                  金費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由
                  基金托管人從基金財產中支付。




                  (三)不列入基金費用的項目

                  下列費用不列入基金費用:

                  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
                  基金財產的損失;

                  2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

                  3、《基金合同》生效前的相關費用根據《華安中證全指證券公司指數分級證
                  券投資基金基金合同》執行;

                  4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
                  目。




                  (四)基金管理費、基金托管費和C類基金份額的銷售服務費的調整

                  基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費率、基金托管費率和C
                  類基金份額的銷售服務費率。降低基金管理費率、基金托管費率、C類基金份額
                  的銷售服務費率,無須召開基金份額持有人大會?;鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴?br /> 露辦法》的有關規定于新的費率實施前在指定媒介上刊登公告。




                  (五)基金稅收

                  本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
                  執行。





                  十七、基金的會計與審計

                  (一)基金的會計政策

                  1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

                  2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日; 3、基金核算以
                  人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

                  4、會計制度執行國家有關會計制度;

                  5、本基金獨立建賬、獨立核算;

                  6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
                  會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;

                  7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
                  并以書面方式確認。




                  (二)基金的年度審計

                  1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
                  相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
                  計。


                  2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


                  3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
                  換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。



                  十八、基金的信息披露

                  (一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
                  《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
                  本基金從其最新規定。


                  (二)信息披露義務人

                  本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
                  大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
                  織。


                  本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
                  法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、
                  完整性、及時性、簡明性和易得性。


                  本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
                  息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
                  站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合
                  同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


                  (三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

                  1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

                  2、對證券投資業績進行預測;

                  3、違規承諾收益或者承擔損失;

                  4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

                  5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

                  6、中國證監會禁止的其他行為。


                  (四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
                  金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中
                  文文本為準。


                  本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
                  元。


                  (五)公開披露的基金信息


                  公開披露的基金信息包括:

                  1、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》、基金托管協議

                  (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確
                  基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投
                  資者重大利益的事項的法律文件。


                  (2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
                  說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基
                  金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重
                  大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定
                  網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。

                  基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。


                  (3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金
                  運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


                  (4)基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供
                  簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大
                  變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指
                  定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
                  基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品
                  資料概要。


                  2、《上市交易公告書》

                  基金管理人應當在本基金的基金份額上市交易3個工作日前,將《上市交易
                  公告書》登載在指定網站上,并將上市交易公告書提示性公告登載在指定報刊上。


                  3、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告

                  在本基金開始上市交易或開始辦理基金份額申購贖回后,基金管理人應當在
                  不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露
                  開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。


                  基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半
                  年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。


                  4、基金份額申購、贖回價格


                  基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明申購、
                  贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構
                  網站或者營業網點查閱或者復制前述信息資料。


                  5、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

                  基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
                  度報告登載于指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉?br /> 度報告的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審
                  計。


                  基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
                  中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。


                  基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
                  將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。


                  報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
                  情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、
                  年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資
                  者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
                  有風險。中國證監會認定的特殊情形除外。


                  本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
                  產情況及其流動性風險分析等。


                  6、臨時報告

                  本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的規
                  定編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。


                  前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
                  生重大影響的下列事件:

                  (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

                  (2)《基金合同》終止、基金清算;

                  (3)轉換基金運作方式、基金合并;

                  (4)更換基金管理人、基金托管人;

                  (5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值


                  等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

                  (6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

                  (7)基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控
                  制人;

                  (8)基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
                  負責人發生變動;

                  (9)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十;

                  (10)基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
                  12個月內變動超過百分之三十;

                  (11)涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或者仲裁;

                  (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
                  到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托
                  管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;

                  (13)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
                  實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
                  券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;

                  (14)基金收益分配事項;

                  (15)基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提
                  標準、計提方式和費率發生變更;

                  (16)任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;

                  (17)基金改聘會計師事務所;

                  (18)更換基金登記機構;

                  (19)本基金開始辦理申購、贖回;

                  (20)本基金發生巨額贖回并延期辦理;

                  (21)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;

                  (22)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

                  (23)基金推出新業務或服務;

                  (24)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資人贖回等重大事項
                  時;


                  (25)本基金停復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市;

                  (26)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
                  價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。


                  7、澄清公告

                  在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消
                  息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份
                  額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,
                  并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。


                  8、基金份額持有人大會決議

                  基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。


                  9、投資股指期貨相關公告

                  本基金將在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)
                  等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指
                  標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資
                  政策和投資目標等。


                  10、投資資產支持證券相關公告

                  基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資
                  產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?;?br /> 管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
                  占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資
                  產支持證券明細。


                  11、清算報告

                  基金合同出現終止情形的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基
                  金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定
                  網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


                  12、中國證監會規定的其他信息。


                  (六)信息披露事務管理

                  基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
                  高級管理人員負責管理信息披露事務。



                  基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
                  披露內容與格式準則等法規的規定。


                  基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
                  定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
                  價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等
                  公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。


                  基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。


                  基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
                  基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。


                  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
                  在其他公共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息,并且
                  在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


                  基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
                  者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
                  金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
                  國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產
                  中列支。


                  為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
                  業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
                  年。


                  (七)信息披露文件的存放與查閱

                  依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
                  規規定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所,以供社會公眾查閱、
                  復制。


                  (八)暫?;蜓舆t信息披露的情形

                  1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
                  業時;

                  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
                  資產價值時;


                  3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
                  格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一
                  致暫停估值的;

                  4、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。


                  (九)法律法規或中國證監會對信息披露另有規定的,從其規定。



                  十九、風險揭示

                  (一)投資組合的風險

                  投資組合的風險主要包括市場風險、信用風險及流動性風險。


                  1、市場風險

                  證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將使本基金資產面臨潛在
                  的風險,本基金的市場風險來源于標的指數成份股和備選成份股股票資產與債券
                  資產市場價格的波動。影響股票與債券市場價格波動的風險包括但不限于以下多
                  種風險因素:

                  (1)政策風險

                  貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策的變化導致證券市場價
                  格波動,影響基金收益而產生風險。


                  (2)經濟周期風險

                  經濟運行具有周期性的特點,證券市場的收益水平受到宏觀經濟運行狀況的
                  影響,也呈現周期性變化,基金投資于上市公司的股票與債券,其收益水平也會
                  隨之發生變化,從而產生風險。


                  (3)利率風險

                  金融市場利率的波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同
                  時直接影響企業的融資成本和利潤水平?;鹜顿Y于股票與債券,其收益水平會
                  受到利率變化的影響,從而產生風險。


                  (4)通貨膨脹風險

                  基金持有人的收益將主要通過現金形式來分配,如果發生通貨膨脹,現金的
                  購買力會下降,從而影響基金的實際收益。


                  (5)匯率風險

                  匯率的變化可能對國民經濟不同部門造成不同的影響,從而導致本基金所投
                  資的上市公司業績及其股票價格。


                  (6)上市公司經營風險

                  上市公司的經營受多種因素影響。如果所投資的上市公司經營不善,其股票
                  價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然本基


                  金可通過分散化投資減少這種非系統性風險,但并不能完全消除該種風險。


                  (7)債券收益率曲線變動的風險

                  債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的
                  久期指標并不能充分反映這一風險的存在。


                  (8)再投資風險

                  市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上
                  升所帶來的價格風險互為消長。


                  2、信用風險

                  債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由于債券發行人信用質量降低
                  導致債券價格下降的風險,信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證券交
                  割風險。


                  3、流動性風險

                  因市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。流動
                  性風險還包括由于本基金出現投資人大額贖回,致使本基金沒有足夠的現金應付
                  基金贖回支付的要求所引致的風險。


                  (1)基金申購、贖回安排

                  本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”

                  章節。


                  (2)本基金擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

                  1)基金合同約定:“本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工”,其中
                  “投資于股票資產的比例不低于基金資產的90%,投資于中證全指證券公司指數
                  成分股及其備選成分股的比例不低于非現金基金資產的80%”, 從投資范圍和所
                  處的行業上看,基金資產及該類股票的流動性良好;

                  2)從投資限制上看,基金合同約定:“本基金主動投資于流動性受限資產的
                  市值合計不得超過本基金資產凈值的15%”,本基金流動性受限資產的比例設置
                  符合《流動性風險管理規定》。


                  綜上所述,本基金擬投資市場、行業及資產的流動性良好,流動性風險相對
                  可控。


                  (3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施


                  當基金出現巨額贖回情形時,本基金管理人經內部決策,并與基金托管人協
                  商一致后,將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調整,以應對流
                  動性風險,保護基金份額持有人的利益,包括但不限于:

                  1)暫停接受贖回申請;

                  2)延緩支付贖回款項;

                  3)延期辦理;

                  4)中國證監會認可的其他措施。


                  具體措施,詳見招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”中“(十)巨額
                  贖回的情形及處理方式”的相關內容。


                  (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

                  基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可
                  依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申
                  請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包
                  括但不限于:

                  1)暫停接受贖回申請

                  具體措施,詳見招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”中“(九)暫停
                  贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關內容。


                  2)延緩支付贖回款項或延期辦理

                  上述具體措施,詳見招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”中“(十)
                  巨額贖回的情形及處理方式”的相關內容。


                  3)收取短期贖回費

                  對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費,并將上述贖回
                  費全額計入基金財產。


                  4)暫?;鸸乐?

                  當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
                  且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認
                  后,基金管理人應當暫?;鸸乐?,并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申
                  購贖回申請的措施。


                  5)中國證監會認定的其他措施。





                  (二)本基金特有的風險

                  1、指數化投資風險

                  (1)標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險

                  標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整
                  個股票市場的平均回報率可能存在偏離。


                  (2)標的指數波動的風險

                  標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、
                  投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收
                  益水平發生變化,產生風險。


                  (3)基金投資組合回報與目標指數回報偏離的風險

                  以下因素可能使基金投資組合的收益率與目標指數的收益率發生偏離:

                  1)由于標的指數調整成份股或變更編制方法,使本基金在相應的組合調整
                  中產生跟蹤誤差。


                  2)由于目標指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在目標指數中的
                  權重發生變化,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤誤差。


                  3)成份股派發現金紅利、新股收益將導致基金收益率超過目標指數收益率,
                  產生跟蹤誤差。


                  4)由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組
                  合或承擔沖擊成本而產生跟蹤誤差。


                  5)由于基金應對日常贖回保留的少量現金、投資過程中的證券交易成本,
                  以及基金管理費和托管費的存在,使基金投資組合與目標指數產生跟蹤誤差。


                  6)其他因素產生的跟蹤誤差。如未來法律法規允許的情況下的賣空、對沖
                  機制及其他工具造成的指數跟蹤誤差;因基金申購與贖回帶來的現金變動等。


                  (4)標的指數變更的風險

                  盡管可能性很小,但根據基金合同規定,如出現變更目標指數的情形,本基
                  金將變更目標指數?;谠繕酥笖档耐顿Y政策將會改變,投資組合將隨之調整,
                  基金的收益風險特征將與新的目標指數保持一致,投資人須承擔此項調整帶來的
                  風險與成本。



                  (5)跟蹤誤差控制未達約定目標的風險

                  本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內,年跟蹤誤差控制
                  在4%以內,但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述
                  范圍,本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。


                  (6)成份股停牌的風險

                  標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發生成份股停牌時可能面
                  臨如下風險:

                  1)基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。


                  2)停牌成份股可能因其權重占比、市場復牌預期等因素影響本基金二級市
                  場價格的折溢價水平。


                  3)在極端情況下,標的指數成份股可能大面積停牌,基金可能無法及時賣
                  出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款項,由此基金管理人可能設置較低的贖
                  回份額上限或者采取暫停贖回的措施,投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份
                  額的風險。


                  (7)成份股退市的風險

                  指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險,且指數編制機構暫未作出調整
                  的,基金管理人將按照基金份額持有人利益優先的原則,綜合考慮成份股的退市
                  風險、其在指數中的權重以及對跟蹤誤差的影響,據此制定成份股替代策略,并
                  對投資組合進行相應調整。


                  (8)指數編制機構停止服務的風險

                  本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護,未來指數編制機構可
                  能由于各種原因停止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自該情
                  形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指
                  數、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集
                  基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表
                  決未通過的,基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式,
                  與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。


                  自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定并實施前,基金
                  管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持


                  有人利益優先原則維持基金投資運作,該期間由于標的指數不再更新等原因可能
                  導致指數表現與相關市場表現存在差異,影響投資收益。


                  2、上市交易風險

                  在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下,基金管理人可
                  根據有關規定,申請本基金的基金份額上市交易。本基金在深圳證券交易所掛牌
                  上市的,由于上市期間可能因信息披露導致基金停牌,投資者在停牌期間不能買
                  賣本基金上市交易份額,產生風險;同時,可能因上市后交易對手不足而產生流
                  動性風險;另外,當基金份額持有人將份額轉向場外交易后導致場內的基金份額
                  或持有人數不滿足上市條件時,本基金存在終止上市的可能。


                  3、股指期貨等金融衍生品投資風險

                  金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,其
                  評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場
                  風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠
                  桿效應, 價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風
                  險。并且由于衍生品定價相當復雜,不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風
                  險。


                  股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行
                  情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用
                  每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平
                  倉,可能給投資帶來重大損失。




                  (三)管理風險

                  1、管理風險

                  本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素,而影
                  響基金收益水平。這種風險可能表現在基金整體的投資組合管理上,例如資產配
                  置、類屬配置不能符合基金合同的要求,不能達到預期收益目標;也可能表現在
                  個券個股的選擇不能符合本基金的投資風格和投資目標等。


                  2、新產品創新帶來的風險

                  隨著中國證券市場與國際市場的接軌,各種國外的投資工具也逐步引入,這


                  些新的投資工具在為基金資產保值增值的同時,也會產生一些新的投資風險,例
                  如可轉換債券帶來的轉股風險,利率期貨帶來的期貨投資風險等。同時,基金管
                  理人可能因為對這些新的投資產品的不熟悉而發生投資錯誤,產生投資風險。




                  (四)合規性風險

                  指本基金的投資運作不符合相關法律、法規的規定和基金合同的要求而帶來
                  的風險。




                  (五)操作風險

                  基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操
                  作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系
                  統故障等風險。




                  (六)投資科創板風險

                  投資科創板股票存在的風險包括但不限于:

                  1.退市風險

                  科創板退市制度較主板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情形
                  更多,新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導
                  致退市的情形;執行標準更嚴,明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無關的貿
                  易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市;且不再設
                  置暫停上市、恢復上市和重新上市環節,上市公司退市風險更大。


                  2、市場風險

                  科創板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環
                  保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,企業
                  未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體
                  投資難度加大,個股市場風險加大。


                  科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以
                  內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。


                  3、流動性風險


                  由于科創板投資門檻高于A股其他板塊,整體板塊流動性可能弱于A股,基
                  金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。


                  4、集中度風險

                  科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,
                  市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。


                  5、系統性風險

                  科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上
                  存在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯
                  著。


                  6、政策風險

                  國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
                  影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。




                  (七)投資于存托憑證的風險

                  本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
                  面臨的共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧
                  損的風險,以及與中國存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境
                  外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;
                  存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存
                  托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及
                  波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境
                  外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險;
                  境內外證券交易機制、法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。




                  (八)其他風險

                  1、現金管理風險

                  由于開放式基金的特殊要求,本基金必須保持一定的現金比例以應付贖回的
                  需求,在管理現金頭寸時,有可能存在現金不足的風險和現金過多而帶來的機會
                  成本風險。



                  2、技術風險

                  當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情
                  況,可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記系統癱瘓、核算系
                  統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。


                  3、大額贖回風險

                  本基金是一開放式基金,基金規模將隨著投資人對基金份額的申購與贖回而
                  不斷變化,若是由于投資人的連續大量贖回而導致基金管理人被迫拋售債券和股
                  票以應付基金贖回的現金需要,則可能使基金資產凈值受到不利影響。


                  4、順延或暫停贖回風險

                  因為市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回,并導致基金管理人的現
                  金支付出現困難,投資人在贖回基金份額時,可能會遇到部分順延贖回或暫停贖
                  回等風險。


                  5、其他不可抗力風險

                  戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可
                  能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約等超出基金管理
                  人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。




                  聲明:

                  1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金,
                  須自行承擔投資風險。


                  2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過銷售代理機構銷
                  售。但是,本基金并不是銷售代理機構的存款或負債,也沒有經銷售代理機構擔
                  ?;蛘弑硶?,銷售代理機構并不能保證其收益或本金安全。



                  二十、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

                  (一)基金合同的變更

                  1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
                  會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定
                  或基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基
                  金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


                  2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
                  并自表決通過之日起生效,決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
                  媒介公告。




                  (二)基金合同的終止

                  有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

                  1、基金份額持有人大會決定終止的;

                  2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
                  基金托管人承接的;

                  3、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
                  的因素致使標的指數不符合要求及法律法規、監管機構另有規定的除外)、指數
                  編制機構退出等情形,基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決,
                  基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的;

                  4、《基金合同》約定的其他情形;

                  5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。




                  (三)基金財產的清算

                  1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
                  成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
                  基金清算。


                  2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
                  管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指


                  定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。


                  3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
                  估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。


                  4、基金財產清算程序:

                  (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

                  (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

                  (3)對基金財產進行估值和變現;

                  (4)制作清算報告;

                  (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
                  報告出具法律意見書;

                  (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

                  (7)對基金剩余財產進行分配。


                  5、基金財產清算的期限為六個月。




                  (四)清算費用

                  清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
                  用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。




                  (五)基金財產清算剩余資產的分配

                  依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
                  財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,根據基金份額持有人持有的基
                  金份額比例進行分配。




                  (六)基金財產清算的公告

                  清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
                  審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算
                  公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
                  組進行公告。





                  (七)基金財產清算賬冊及文件的保存

                  基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。



                  二十一、基金合同的內容摘要

                  基金合同的內容摘要詳見附件一。









                  二十二、基金托管協議的內容摘要

                  基金托管協議的內容摘要詳見附件二。



                  二十三、對基金投資人的服務

                  本公司承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,并將根據基金份額持有人
                  的需要和市場的變化,適時對服務項目進行調整。主要服務內容如下:

                  (一)投資人對賬單服務

                  本公司在每個自然年度結束后20個工作日內向定制紙質對賬單的基金份額
                  持有人寄送紙質對賬單;每月向定制電子對賬單服務的基金份額持有人發送電子
                  對賬單。


                  (二)客戶服務中心電話服務

                  客戶服務中心提供7X24小時的基金凈值信息、投資人賬戶交易情況、基金
                  產品與服務等信息的自助查詢。


                  客戶服務中心人工座席在交易日提供人工服務,基金投資人可以通過客服熱
                  線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、賬戶資料修改等專項服務。


                  (三)網絡在線服務

                  投資人可以通過本公司網站的“在線客服”在線就基金投資、交易操作中的
                  各種問題進行咨詢互動或留言。


                  (四)信息定制服務

                  投資人可以通過撥打本公司客服熱線、發送郵件或者直接登錄本公司網站定
                  制電子對賬單及資訊服務等各類信息服務。


                  (五)投訴受理服務

                  投資人可以通過各銷售機構網點柜臺、客服熱線人工服務、在線客服、客服
                  電子郵箱、紙質信函等多種不同的渠道提出投訴或意見。本公司將在收到投訴之
                  日起3個工作日作出處理回復,情況復雜的,可以延長處理期限,但延長期限不
                  得超過20日,并及時告知投訴人延長期限及理由。


                  (六)網站交易服務

                  依據相關的招募說明書、基金合同的約定以及《業務規則》的規定,本公司
                  可向個人投資人和機構投資人提供基金電子直銷交易服務。具體業務規則詳見基
                  金管理人網站說明。


                  (七)基金管理人客戶服務聯系方式


                  客戶服務中心熱線:40088-50099(免長途話費)

                  客戶服務傳真:(021)33626962

                  公司網址:www.huaan.com.cn

                  電子信箱:service@huaan.com.cn

                  客服地址:上海市四平路1398號 同濟聯合廣場B座 14樓

                  郵政編碼:200092

                  (八)如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請聯系基金管
                  理人客戶服務中心熱線,或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯系基金管理人。

                  請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。



                  二十四、其他應披露事項

                  1.近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員沒有受到過中國證監會
                  及工商、財稅等有關機關的處罰。


                  2.本期公告事項

                  序號

                  公告事項

                  信息披露媒介名稱

                  披露日期

                  1

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金基金產品資料概要

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-01-04

                  2

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金招募說明書

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-01-04

                  3

                  關于華安中證全指證券公司指數型
                  證券投資基金恢復場內大額申購及
                  大額定期定額投資的公告

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-01-05

                  4

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金基金經理變更公告

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-01-16

                  5

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金基金產品資料概要更新

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-01-20

                  6

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金更新的招募說明書(2021
                  年第1號)

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-01-20

                  7

                  華安基金管理有限公司關于督察長
                  變更的公告

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-02-06

                  8

                  華安基金管理有限公司關于公司股

                  《證券時報》、中國

                  2021-03-09




                  東變更的公告

                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  9

                  關于旗下部分基金參加盈米基金費
                  率優惠活動的公告

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-03-24

                  10

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金基金產品資料概要更新

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-03-31

                  11

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金基金合同(更新)

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-03-31

                  12

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金更新的招募說明書(2021
                  年第2號)

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-03-31

                  13

                  華安基金管理有限公司根據指數基
                  金指引修改旗下部分基金基金合同
                  的公告

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-03-31

                  14

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(味
                  知香)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-04-20

                  15

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金2021年第1季度報告

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-04-21

                  16

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(華
                  生科技)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-04-21

                  17

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(正
                  弦電氣)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-04-22




                  18

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(無
                  錫振華)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-05-31

                  19

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(可
                  靠股份)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-06-09

                  20

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(百
                  克生物)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-06-18

                  21

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(英
                  科再生)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-07-01

                  22

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金2021年第2季度報告

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-07-20

                  23

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(唯
                  賽勃)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-07-21

                  24

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(保
                  立佳)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-07-22

                  25

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(國
                  邦醫藥)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-07-27

                  26

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(圣
                  泉集團)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-08-03

                  27

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(滬

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披

                  2021-08-07




                  農商行)

                  露網站和公司網站

                  28

                  華安基金管理有限公司關于旗下深
                  交所基金新增擴位簡稱的公告

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-08-21

                  29

                  華安中證全指證券公司指數型證券
                  投資基金2021年中期報告

                  中國證監會基金電
                  子披露網站和公司
                  網站

                  2021-08-30

                  30

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(時
                  代電氣)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-08-31

                  31

                  華安基金管理有限公司關于旗下基
                  金投資關聯方承銷證券的公告(博
                  拓生物)

                  《證券時報》、中國
                  證監會基金電子披
                  露網站和公司網站

                  2021-09-02






                  二十五、招募說明書存放及查閱方式

                  依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
                  規規定將信息置備于各自住所、深圳證券交易所,供社會公眾查閱、復制。投資
                  人可免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復印件。



                  二十六、備查文件

                  (一)備查文件

                  1、中國證監會準予華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金募集注冊的文


                  2、《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金基金合同》

                  3、《華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金托管協議》

                  4、《華安中證全指證券公司指數型證券投資基金基金合同》

                  5、《華安中證全指證券公司指數型證券投資基金托管協議》

                  6、法律意見書

                  7、基金管理人業務資格批件和營業執照

                  8、基金托管人業務資格批件和營業執照

                  9、中國證監會要求的其他文件



                  (二)存放地點:除第8項在基金托管人處外,其余文件均在基金管理人的住所。




                  (三)查閱方式:投資人可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。








                  華安基金管理有限公司

                  二〇二二年二月二十二日








                  附件一:基金合同內容摘要

                  (一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

                  1、基金份額持有人的權利

                  (1)分享基金財產收益;

                  (2)參與分配清算后的剩余基金財產;

                  (3)依法申請贖回其持有的基金份額;

                  (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

                  (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
                  審議事項行使表決權;

                  (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

                  (7)監督基金管理人的投資運作;

                  (8)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依
                  法提起訴訟或仲裁;

                  (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。




                  2、基金份額持有人的義務

                  (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;

                  (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;

                  (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

                  (4)繳納基金申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

                  (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
                  有限責任;

                  (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

                  (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

                  (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

                  (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




                  3、基金管理人的權利


                  (1)依法募集資金;

                  (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
                  并管理基金財產;

                  (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
                  準的其他費用;

                  (4)銷售基金份額;

                  (5)按照規定召集基金份額持有人大會;

                  (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
                  人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
                  并采取必要措施保護基金投資者的利益;

                  (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

                  (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
                  理;

                  (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
                  并獲得《基金合同》規定的費用;

                  (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

                  (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
                  請;

                  (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
                  益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

                  (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;

                  (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
                  實施其他法律行為;

                  (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
                  供服務的外部機構;

                  (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、
                  轉換、轉托管、非交易過戶、定期定額投資等方面的業務規則,在法律法規和本
                  基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除調高管理費率和托管費率之外的相
                  關費率結構和收費方式;


                  (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。




                  4、基金管理人的義務

                  (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
                  基金份額的申購、贖回和登記事宜;

                  (2)辦理基金備案手續;

                  (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
                  基金財產;

                  (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
                  的經營方式管理和運作基金財產;

                  (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
                  保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
                  管理,分別記賬,進行證券投資;

                  (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
                  產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

                  (7)依法接受基金托管人的監督;

                  (8)采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符
                  合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定
                  基金份額申購、贖回的價格;

                  (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

                  (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;

                  (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
                  報告義務;

                  (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
                  《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
                  向他人泄露;

                  (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
                  人分配基金收益;

                  (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;


                  (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
                  會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

                  (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
                  關資料15年以上;

                  (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
                  保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
                  公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

                  (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
                  變現和分配;

                  (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
                  并通知基金托管人;

                  (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
                  權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

                  (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
                  金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
                  人利益向基金托管人追償;

                  (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
                  金事務的行為承擔責任;

                  (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
                  他法律行為;

                  (24)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

                  (25)建立并保存基金份額持有人名冊;

                  (26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




                  5、基金托管人的權利

                  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
                  保管基金財產;

                  (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
                  準的其他費用;


                  (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
                  金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
                  情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

                  (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
                  為基金辦理證券交易資金清算;

                  (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

                  (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

                  (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。




                  6、基金托管人的義務

                  (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

                  (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
                  合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

                  (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
                  確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
                  基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
                  保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

                  (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
                  產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

                  (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

                  (6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
                  金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

                  (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
                  規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

                  (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值和基
                  金份額申購、贖回價格;

                  (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

                  (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說
                  明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果


                  基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
                  了適當的措施;

                  (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
                  上;

                  (12)建立并保存基金份額持有人名冊;

                  (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

                  (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
                  贖回款項;

                  (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
                  大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

                  (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

                  (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
                  分配;

                  (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
                  和銀行監管機構,并通知基金管理人;

                  (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
                  責任不因其退任而免除;

                  (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
                  務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
                  利益向基金管理人追償;

                  (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

                  (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




                  (二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

                  基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
                  組成?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。


                  本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。


                  1、召開事由

                  (1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:


                  1)終止《基金合同》,但法律法規、中國證監會另有規定的除外;

                  2)更換基金管理人;

                  3)更換基金托管人;

                  4)轉換基金運作方式;

                  5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準、提高銷售服務費率,但法律
                  法規、中國證監會另有規定的除外;

                  6)變更基金類別;

                  7)本基金與其他基金的合并,但法律法規、中國證監會另有規定的除外;

                  8)變更基金投資目標、范圍或策略,但法律法規、中國證監會和基金合同
                  另有規定的除外;

                  9)變更基金份額持有人大會程序,但法律法規、中國證監會和基金合同另
                  有規定的除外;

                  10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

                  11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額
                  持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要
                  求召開基金份額持有人大會;

                  12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

                  13)終止基金份額的上市,但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易
                  所終止上市的除外;

                  14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
                  有人大會的事項。


                  (2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份
                  額持有人大會:

                  1)調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金承擔的費用;

                  2)法律法規要求增加的基金費用的收??;

                  3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低
                  贖回費率;

                  4)在不違反法律法規規定和《基金合同》約定、且對基金份額持有人利益
                  無實質性不利影響的情況下,增加、減少或調整基金份額類別及定義,變更收費


                  方式;

                  5)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

                  6)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改
                  不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;

                  7)在不違反法律法規規定和《基金合同》約定、且對基金份額持有人利益
                  無實質性不利影響的情況下,基金推出新業務或服務;

                  8)在不違反法律法規規定和《基金合同》約定、且對基金份額持有人利益
                  無實質性不利影響的情況下,基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關基
                  金申購、贖回、轉換、轉托管、非交易過戶、定期定額投資、收益分配等業務規
                  則;

                  9)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他
                  情形。


                  2、會議召集人及召集方式

                  (1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由
                  基金管理人召集。


                  (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。


                  (3)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理
                  人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,
                  并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
                  60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
                  由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
                  人,基金管理人應當配合。


                  (4)單獨或合計持有基金總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同
                  一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;?br /> 金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提
                  議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書
                  面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,單獨或合計持有基金總份
                  額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管
                  人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,


                  并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集
                  的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。


                  (5)單獨或合計持有基金總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同
                  一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,
                  單獨或合計持有基金總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,
                  并至少提前30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持
                  有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。


                  (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和
                  權益登記日。


                  3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

                  (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介
                  公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:

                  1)會議召開的時間、地點和會議形式;

                  2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

                  3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

                  4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理
                  有效期限等)、送達時間和地點;

                  5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

                  6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

                  7)召集人需要通知的其他事項。


                  (2)采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通
                  知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
                  聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。


                  (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
                  表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
                  人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另
                  行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?br /> 金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意
                  見的計票效力。



                  4、基金份額持有人出席會議的方式

                  基金份額持有人大會可通過現場開會、通訊開會及法律法規、中國證監會允
                  許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


                  (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委
                  派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
                  持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場
                  開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

                  1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
                  有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》
                  和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

                  2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有
                  效的基金份額占本基金在權益登記日基金總份額的二分之一以上(含二分之一)。

                  若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總
                  份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
                  以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
                  基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基
                  金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。


                  (2)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
                  面形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。

                  通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。


                  在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

                  1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續
                  公布相關提示性公告;

                  2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則
                  為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
                  托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照
                  會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管
                  理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;

                  3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有


                  人所持有的基金份額占權益登記日基金總份額的二分之一以上(含二分之一);
                  若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有
                  的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基
                  金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召
                  集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以
                  上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面
                  意見;

                  4)上述第3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出
                  具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代
                  理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合
                  法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符;

                  (3)在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持
                  有人也可以采用網絡、電話等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合
                  的方式進行表決,會議程序比照現場開會和通訊開會的程序進行;或者采用網絡、
                  電話等其他非書面方式授權他人代為出席會議并表決。


                  5、議事內容與程序

                  (1)議事內容及提案權

                  議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
                  改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
                  并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
                  額持有人大會討論的其他事項。


                  基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
                  當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


                  基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


                  (2)議事程序

                  1)現場開會

                  在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
                  布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

                  大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持


                  大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
                  代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
                  代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人
                  作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?br /> 持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


                  會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
                  (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
                  姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


                  2)通訊開會

                  在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
                  截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
                  機關監督下形成決議。


                  6、表決

                  基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。


                  基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

                  (1)一般決議,一般決議須經參加大會基金份額持有人或其代理人所持表
                  決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
                  特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。


                  (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所
                  持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除《基金合同》另有約
                  定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
                  與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


                  基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


                  采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
                  符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
                  符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
                  的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
                  總數。


                  基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開


                  審議、逐項表決。


                  7、計票

                  (1)現場開會

                  1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人
                  應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
                  份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金
                  份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
                  人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
                  宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

                  基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。


                  2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
                  公布計票結果。


                  3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,
                  可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新
                  清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結
                  果。


                  4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會
                  的,不影響計票的效力。


                  (2)通訊開會

                  在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
                  托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
                  行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br /> 表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


                  8、生效與公告

                  基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效,召集人應當自通過之日
                  起5日內報中國證監會備案。


                  基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在
                  指定媒介上公告。


                  基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人


                  大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
                  人、基金托管人均有約束力。


                  9、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
                  條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容
                  被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對
                  本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。




                  (三)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

                  1、本基金合同的終止

                  有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

                  (1)基金份額持有人大會決定終止的;

                  (2)基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、
                  新基金托管人承接的;

                  (3)出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之
                  外的因素致使標的指數不符合要求及法律法規、監管機構另有規定的除外)、指
                  數編制機構退出等情形,基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表
                  決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的;

                  (4)《基金合同》約定的其他情形;

                  (5)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


                  2、基金財產的清算

                  (1)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
                  內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進
                  行基金清算。


                  (2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金
                  托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會
                  指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。


                  (3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
                  理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。


                  (4)基金財產清算程序:


                  1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

                  2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

                  3)對基金財產進行估值和變現;

                  4)制作清算報告;

                  5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
                  告出具法律意見書;

                  6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

                  7)對基金剩余財產進行分配。


                  (5)基金財產清算的期限為6個月。


                  4、清算費用

                  清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
                  用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。


                  5、基金財產清算剩余資產的分配

                  依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
                  財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,根據基金份額持有人持有的基
                  金份額比例進行分配。


                  6、基金財產清算的公告

                  清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
                  審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算
                  公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
                  組進行公告。


                  7、基金財產清算賬冊及文件的保存

                  基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。




                  (四)爭議的處理和適用的法律

                  各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
                  議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會
                  當時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的并對各
                  方當事人具有約束力,仲裁費、律師費由敗訴方承擔。



                  爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
                  地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


                  《基金合同》受中國法律管轄。




                  (五)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

                  《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
                  的辦公場所和營業場所查閱。



                  附件二:托管協議內容摘要

                  (一)托管協議當事人

                  1、基金管理人

                  名稱:華安基金管理有限公司

                  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-
                  32層

                  辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-
                  32層

                  郵政編碼:200120

                  法定代表人:朱學華

                  成立日期:1998年6月4日

                  批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字[1998]20號

                  組織形式:有限責任公司

                  注冊資本:1.5億元

                  存續期間:持續經營

                  經營范圍:基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批準的
                  其他業務。


                  2、基金托管人

                  名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

                  住所:北京市西城區金融大街25號

                  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

                  郵政編碼:100033

                  法定代表人:田國立

                  成立日期:2004年09月17日

                  基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12號

                  組織形式:股份有限公司

                  注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

                  存續期間:持續經營


                  經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;
                  辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
                  賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;
                  提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中
                  國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。




                  (二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

                  1、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投
                  資范圍、投資對象進行監督?!痘鸷贤访鞔_約定基金投資風格或證券選擇標
                  準的,基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管
                  人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準
                  的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。


                  本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括中證全指證券公司
                  數的成分股(含存托憑證)及其備選成分股(含存托憑證)、其他股票(包括中小
                  板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票、存托憑證)、權證、股指期貨、
                  固定收益資產(國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、地方政府
                  債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、資產支持證
                  券、債券回購、銀行存款等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
                  融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


                  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
                  程序后,可以將其納入投資范圍。


                  基金的投資組合比例為:投資于股票資產的比例不低于基金資產的90%,投
                  資于中證全指證券公司指數成分股及其備選成分股的比例不低于非現金基金資
                  產的80%,每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以后,本基金保留的現金或到
                  期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包
                  括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。權證、股指期貨及其他金融工具的
                  投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。


                  如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資
                  范圍會做相應調整。



                  2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投
                  資、融資比例進行監督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督:

                  (1)本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的90%,投資于中證全
                  證券公司指數成分股及其備選成分股的比例不低于非現金基金資產的80%;

                  (2) 本基金非指數化投資部分持有一家公司發行的證券,其市值不得超過
                  基金資產凈值的10%;

                  (3)每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以后,本基金保留的現金或到
                  期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包
                  括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

                  (4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

                  (5)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權證,
                  不得超過該權證的10%;

                  (6)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
                  產凈值的0.5%;

                  (7)本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈
                  值的8%;

                  (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
                  基金資產凈值的10%;

                  (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
                  20%;

                  (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
                  資產支持證券規模的10%;

                  (11)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
                  權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

                  (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

                  基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
                  級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

                  (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
                  資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


                  (14)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
                  產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
                  和,不得超過基金資產凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日
                  在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押
                  式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
                  股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
                  金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

                  (15)本基金基金總資產不得超過基金凈資產的140%;

                  (16)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
                  值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
                  外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動
                  性受限資產的投資;

                  (17)基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
                  開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
                  持一致;

                  (18)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
                  內上市交易的股票合并計算,法律法規或監管部門另有要求的除外;

                  (19)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


                  除上述第(3)、(12)、(16)、(17)項外,因證券市場波動、證券發行人合
                  并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
                  資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特
                  殊情形除外。法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。


                  基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
                  合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
                  基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
                  開始。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。


                  如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

                  法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關
                  限制。



                  3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托管
                  協議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。


                  基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
                  控制人或者與其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
                  者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
                  額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,相關交易必須事先得到基金托管人的
                  同意,并履行信息披露義務。


                  4、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管
                  理人參與銀行間債券市場進行監督?;鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托
                  管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券
                  市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣藨獓?br /> 格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O督基
                  金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?;鸸芾砣?br /> 可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前
                  已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如
                  基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方
                  式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基
                  金托管人協商解決。


                  基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
                  交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承
                  擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
                  理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對
                  相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償?;鹜泄苋藙t根據銀行間
                  債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
                  有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金
                  管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


                  5、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管
                  理人投資流通受限證券進行監督。


                  基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金


                  投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動
                  性風險、法律風險和操作風險等各種風險?;鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵?br /> 關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。


                  (1)本基金投資的受限證券與上文所述流動性受限資產并不相同,須為經
                  中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確
                  一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌
                  的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投
                  資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。


                  本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國
                  債登記結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行間債券
                  市場交易的證券。


                  本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關
                  工作的落實和協調,并確?;鹜泄苋四軌蛘2樵?。因基金管理人原因產生的
                  受限證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失,
                  及因受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。


                  本基金投資受限證券,不得預付任何形式的保證金。


                  (2)基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其
                  董事會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資
                  比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情
                  況的處置?;鸸芾砣藨谑状瓮顿Y流通受限證券前向基金托管人提供基金投資
                  非公開發行股票相關流動性風險處置預案。


                  基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取
                  積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨
                  額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保
                  證提供足額現金確?;鸬闹Ц督Y算,并承擔所有損失。對本基金因投資受限證
                  券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本
                  基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管
                  人由此遭受的損失。


                  (3)本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日


                  向基金托管人提交有關書面資料,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準
                  確、完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面
                  資料包括但不限于:

                  1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。


                  2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。


                  3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登
                  記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。


                  4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。


                  (4)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國
                  證監會指定媒體披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,
                  以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。


                  本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行
                  及時調整,基金管理人應按規定編制臨時報告書,予以公告。


                  (5)基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:

                  1)本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。


                  2)在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建
                  立與完善情況。


                  3)有關比例限制的執行情況。


                  4)信息披露情況。


                  (6)相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的,從其規定。


                  6、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資
                  產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
                  基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
                  行監督和核查。


                  7、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反
                  法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等
                  方式通知基金管理人限期糾正?;鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督
                  和核查?;鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給
                  基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾


                  正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨
                  時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ?br /> 違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


                  8、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和
                  本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
                  在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管
                  人按照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監
                  督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


                  9、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
                  行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管
                  理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。


                  10、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
                  同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鸸芾砣藷o正
                  當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
                  手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基
                  金托管人應報告中國證監會。




                  (三)基金管理人對基金托管人的業務核查

                  1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基
                  金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需
                  的其他專用賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、根
                  據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


                  2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
                  管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
                  反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
                  基金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管
                  理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上
                  述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。

                  基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以


                  供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并
                  改正。


                  3、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
                  同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鹜泄苋藷o正
                  當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
                  妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
                  理人應報告中國證監會。




                  (四)基金財產的保管

                  1、基金財產保管的原則

                  (1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


                  (2)基金托管人應安全保管基金財產。


                  (3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶以及投資所
                  需的其他專用賬戶。


                  (4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的
                  完整與獨立。


                  (5)基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特
                  殊情況雙方可另行協商解決?;鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说闹噶?,不得自行運用、
                  處分、分配本基金的任何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責
                  任公司結算數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費
                  等費用)。


                  (6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事
                  人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金
                  托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,
                  基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任
                  何責任。


                  (7)除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三
                  人托管基金財產。


                  2、基金銀行賬戶的開立和管理


                  (1)基金托管人應以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根
                  據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
                  人保管和使用。


                  (2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;?br /> 托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用
                  基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


                  (3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。


                  (4)在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用
                  賬戶辦理基金資產的支付。


                  3、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

                  (1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公
                  司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。


                  (2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;?br /> 金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,
                  亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


                  (3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資
                  產的管理和運用由基金管理人負責。


                  證券賬戶開戶費由本基金財產承擔,于證券賬戶開立次月第七個工作日由基
                  金托管人從本基金銀行存款賬戶中直接扣收;若因基金銀行存款余額不足導致證
                  券賬戶開戶費無法扣收,基金托管人順延至次月第七個工作日進行扣收;證券賬
                  戶開立后連續六個月內,因本基金銀行存款余額持續不足導致證券賬戶開戶費無
                  法扣收的,基金管理人有義務先行支付基金托管人墊付的開戶費用。


                  (4)基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開
                  立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
                  的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?;?、
                  交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。


                  (5)若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事
                  其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基
                  金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。



                  4、債券托管專戶的開設和管理

                  《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀
                  行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民
                  銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構開立債
                  券托管賬戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結
                  算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主
                  協議。


                  5、其他賬戶的開立和管理

                  (1) 在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基
                  金合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,
                  由基金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立
                  有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。


                  (2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定
                  辦理。


                  6、基金財產投資的有關有價憑證等的保管

                  基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
                  人存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國
                  證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有
                  限公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀
                  行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,按基金管理人和基金托管人雙方約
                  定辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的資產不承擔保管責
                  任。


                  7、與基金財產有關的重大合同的保管

                  與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表
                  基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
                  保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
                  合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
                  的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
                  原件?;鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同傳真給基金托


                  管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為《基
                  金合同》終止后15年。


                  對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供合同復印
                  件,并在復印件上加蓋公章,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不
                  得轉移。




                  (五)基金資產凈值計算和會計核算

                  1、基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

                  (1)基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額?;鸸芾砣税凑?br /> 《基金合同》中的約定計算各類基金份額凈值。


                  基金份額凈值是按照每個交易日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的
                  總數量計算。各類基金份額凈值計算精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五
                  入。國家另有規定的,從其規定。


                  (2)基金管理人應每交易日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
                  或《基金合同》的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產估值
                  后,將基金凈值信息發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
                  對外公布。


                  2、基金資產估值方法和特殊情形的處理

                  (1)估值對象

                  基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應收款項、其
                  它投資等資產及負債。


                  (2)估值方法

                  1)證券交易所上市的權益類證券的估值

                  交易所上市的權益類證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
                  掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
                  重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
                  價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
                  生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
                  調整最近交易市價,確定公允價格;


                  2)處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:

                  a、送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
                  同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

                  b、首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在估
                  值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

                  c、首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
                  所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機
                  構或行業協會有關規定確定公允價值。


                  3)交易所市場交易的固定收益品種(固定收益品種指在銀行間債券市場、
                  上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證監會認可的其他交易所上市交易或掛
                  牌轉讓的國債、中央銀行債、政策性銀行債、短期融資券、中期票據、企業債、
                  公司債、商業銀行金融債、可轉換債券、證券公司短期債、資產支持證券、同業
                  存單等債券品種,下同)的估值

                  a、對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
                  選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;

                  b、對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債
                  券收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最
                  近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去可轉換債券收盤
                  價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了
                  重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市
                  價,確定公允價格;

                  c、對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確
                  定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


                  4)銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種
                  當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
                  價格的債券,按成本估值。


                  5)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
                  無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
                  價估值。



                  6)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。


                  7)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
                  金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


                  8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
                  按國家最新規定估值。


                  如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
                  程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通
                  知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


                  根據有關法律法規,基金資產凈值和各類基金份額凈值計算和基金會計核算
                  的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,
                  就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達
                  成一致意見的,基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后,按照基金
                  管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。


                  (3)特殊情形的處理

                  基金管理人、基金托管人按估值方法的第7)項進行估值時,所造成的誤差
                  不作為基金份額凈值錯誤處理。


                  3、基金份額凈值錯誤的處理方式

                  (1)當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時,視
                  為該類基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以
                  糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到
                  該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會
                  備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告;當發
                  生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成
                  損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人
                  追償。


                  (2)當任一類基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需
                  要進行賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,
                  經確認后按以下條款進行賠償:

                  1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,


                  如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
                  行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。


                  2)若基金管理人計算的任一類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公
                  告,而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,該類基
                  金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者
                  或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金
                  托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。


                  3)如基金管理人和基金托管人對任一類基金份額凈值的計算結果,雖然多次
                  重新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布該類基金份額凈值的
                  情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的
                  損失,由基金管理人負責賠付。


                  4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
                  進而導致任一類基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的
                  損失,由基金管理人負責賠付。


                  (3)由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他
                  不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施
                  進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的任一類基金資產估值錯誤,基金管理人、
                  基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減
                  輕或消除由此造成的影響。


                  (4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
                  差,以基金管理人計算結果為準。


                  (5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業
                  另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協
                  商。


                  4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形

                  (1)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫
                  停營業時;

                  (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
                  時;


                  (3)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
                  價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
                  確認后,基金管理人應當暫停估值;

                  (4)中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。


                  5、基金會計制度

                  按國家有關部門規定的會計制度執行。


                  6、基金賬冊的建立

                  基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鸸芾砣霜毩⒌?br /> 設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
                  法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找
                  到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


                  7、基金財務報表與報告的編制和復核

                  (1)財務報表的編制

                  基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。


                  (2)報表復核

                  基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核
                  對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
                  一致。


                  (3)財務報表的編制與復核時間安排

                  1)報表的編制

                  基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季
                  度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起兩
                  個月內完成基金中期報告的編制;在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告
                  的編制?;鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計?!痘鸷贤飞Р蛔銉?br /> 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。


                  2)報表的復核

                  基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托
                  管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
                  同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。



                  基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。


                  8、基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金
                  托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。




                  (六)基金份額持有人名冊的保管

                  基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

                  基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
                  理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如不
                  能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


                  在基金托管人要求或編制中期報告和年報前,基金管理人應將有關資料送交
                  基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。

                  基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他
                  用途,并應遵守保密義務。




                  (七)爭議解決方式

                  因本托管協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,
                  協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
                  會,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則
                  進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用、律師費用由敗
                  訴方承擔。


                  爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
                  忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額
                  持有人的合法權益。




                  (八)托管協議的變更、終止與基金財產的清算

                  1、托管協議的變更程序

                  本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
                  內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更應報中國證監
                  會備案。



                  2、基金托管協議終止出現的情形

                  (1)《基金合同》終止;

                  (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資
                  產;

                  (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管
                  理權;

                  (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。


                  3、基金財產的清算

                  (1)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
                  內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進
                  行基金清算。


                  (2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金
                  托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會
                  指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。


                  (3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
                  理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。


                  (4)基金財產清算程序:

                  1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

                  2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

                  3)對基金財產進行估值和變現;

                  4)制作清算報告;

                  5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
                  出具法律意見書;

                  6)將清算結果報中國證監會備案并公告;

                  7)對基金剩余財產進行分配。


                  (5)基金財產清算的期限為6個月。


                  (6)清算費用

                  清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
                  用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。



                  (7)基金財產清算剩余資產的分配:

                  依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
                  財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,根據基金份額持有人持有的基
                  金份額比例進行分配。


                  (8)基金財產清算的公告

                  清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期
                  貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后,報中國
                  證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
                  5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告
                  登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


                  (9)基金財產清算賬冊及文件的保存

                  基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。



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