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                  招商安裕A : 招商安裕靈活配置混合型證券投資基金基金合同更新

                  時間:2022年02月22日 14:10:32 中財網
                  原標題:招商安裕A : 招商安裕靈活配置混合型證券投資基金基金合同更新







                  招商
                  基金管理有限公司








                  招商
                  安裕
                  靈活配置
                  混合型
                  證券投資基金
                  基金合同























                  基金管理人:
                  招商基金管理有限公司


                  基金托管人:
                  中國工商銀行
                  股份有限公司











                  第一部分
                  前言
                  ................................
                  ................................
                  ................................
                  ...............
                  1
                  第二部分
                  釋義
                  ................................
                  ................................
                  ................................
                  ...............
                  3
                  第三部分
                  基金的基本情況
                  ................................
                  ................................
                  ..............................
                  7
                  第四部分
                  基金的歷史沿革
                  ................................
                  ................................
                  ..............................
                  9
                  第五部分
                  基金的存續
                  ................................
                  ................................
                  ................................
                  ....
                  11
                  第六部分
                  基金份額的申購與贖回
                  ................................
                  ................................
                  .................
                  12
                  第七部分
                  基金合同當事人及權利
                  義務
                  ................................
                  ................................
                  ..........
                  20
                  第八部分
                  基金份額持有人大會
                  ................................
                  ................................
                  .....................
                  27
                  第九部分
                  基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
                  ................................
                  ..................
                  35
                  第十部分
                  基金
                  的托管
                  ................................
                  ................................
                  ................................
                  ...
                  38
                  第十一部分
                  基金份額的登記
                  ................................
                  ................................
                  ........................
                  39
                  第十二部分
                  基金的投資
                  ................................
                  ................................
                  ................................
                  .
                  41
                  第十三部分
                  基金的財產
                  ................................
                  ................................
                  ................................
                  .
                  48
                  第十四部分
                  基金資產的估值
                  ................................
                  ................................
                  ........................
                  49
                  第十五部分
                  基金費用與稅收
                  ................................
                  ................................
                  ........................
                  55
                  第十六部分
                  基金的收益與分配
                  ................................
                  ................................
                  .....................
                  57
                  第十七部分
                  基金的會計與審計
                  ................................
                  ................................
                  .....................
                  59
                  第十八部分
                  基金的信息披露
                  ................................
                  ................................
                  ........................
                  60
                  第十九部分
                  基金合同的變更、終止與基金財產的清算
                  ................................
                  ..................
                  67
                  第二十部分
                  違約責任
                  ................................
                  ................................
                  ................................
                  ...
                  69
                  第二十一部分
                  爭議的處理和適用的法律
                  ................................
                  ................................
                  .......
                  70
                  第二十二部分
                  基金合同的效

                  ................................
                  ................................
                  .....................
                  71
                  第二十三部分
                  其他事項
                  ................................
                  ................................
                  ...............................
                  72

                  第一部分 前言




                  一、
                  訂立本基金合同的目的、依據和原則


                  1、
                  訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
                  權利義務,規范基金運作。



                  2、
                  訂立本基金合同的依據是

                  中華人民共和國合同法

                  (以下簡稱
                  “《
                  合同


                  ”)、《
                  中華人民共和國證券投資基金法

                  (以下簡稱
                  “《
                  基金法

                  ”)、《
                  公開募集
                  證券投資基金運作管理辦法

                  (以下簡稱
                  “《
                  運作辦法

                  ”)、《
                  證券投資基金銷售管
                  理辦法

                  (以下簡稱
                  “《
                  銷售辦法

                  ”)、《
                  公開募集
                  證券投資基金信息披露管理辦法

                  (以下簡稱
                  “《
                  信息披露辦法

                  ”)、《
                  公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
                  規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)
                  和其他有關法律法規。



                  3、
                  訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
                  益。



                  二、
                  基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其
                  他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與
                  基金合同有沖突,均以基金合同為準?;鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合
                  同及其他有關規定享有權利、承擔義務。



                  基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜?br /> 資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
                  人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。



                  三、
                  招商
                  安裕
                  靈活配置
                  混合型
                  證券投資基金由
                  招商


                  保本
                  混合型證券投資
                  基金轉型而來。招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金由
                  基金管理人依照《基金法》、
                  基金合同及其他有關規定募集
                  ,
                  并經中國證券監督管理委員會
                  (以下簡稱
                  “中國證
                  監會
                  ”)注冊
                  。



                  中國證監會對
                  招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金
                  募集
                  以及
                  招商
                  安裕
                  保本混
                  合型證券投資基金
                  轉型
                  為招商
                  安裕
                  靈活配置混合型證券投資基金
                  的審查以要件
                  齊備和內容合規為基礎,以充分的信息披露和投資者適當性為核心,以加強投資
                  者利益保護和防范系統性風險為目標。中國證監會不對基金的投資價值及市場前
                  景等作出實質性判斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金
                  合同
                  、



                  基金產品資料概要
                  等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決
                  策,自行承擔投資風險。



                  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
                  但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。



                  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
                  內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基
                  金合同為準。

                  五、本基金按照中國法律法規成立并運作,若
                  基金合同的內容與屆時有效的
                  法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

                  六、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息
                  披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

                  七、本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至
                  出現較大虧損的風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險。




                  第二部分 釋義




                  在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


                  1、
                  基金或本基金:指
                  招商
                  安裕
                  靈活配置混合型
                  證券投資基金


                  2、
                  基金管理人:指
                  招商基金管理有限公司


                  3、
                  基金托管人:指
                  中國工商銀行股份有限公司


                  4、《
                  基金合同

                  或本

                  基金合同

                  :指《
                  招商
                  安裕
                  靈活配置混合型
                  證券投資基
                  金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充


                  5、《
                  托管協議

                  :指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
                  招商
                  安裕
                  靈活
                  配置混合型
                  證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


                  6、
                  招募說明書:指《
                  招商
                  安裕
                  靈活配置混合型
                  證券投資基金招募說明書》及
                  其更新


                  7、
                  法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
                  司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


                  8、
                  《基金法》:

                  第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議于
                  2012

                  12月
                  28日通過,并

                  2013年
                  6月
                  1日起實施的《中華人民共和國證券投資
                  基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


                  9、
                  《銷售辦法》:指中國證監會
                  2013年
                  3月
                  15日頒布、同年
                  6月
                  1日實施
                  的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


                  10、
                  《信息披露辦法》:指中國證監會
                  2019年
                  7月
                  26日頒布、同年
                  9月
                  1日
                  實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
                  修訂


                  11、
                  《運作辦法》:
                  指中國證監會
                  2014年
                  7月
                  7日頒布、同年
                  8月
                  8日實施
                  的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


                  12、
                  《流動性風險規定》:指中國證監會
                  2017年
                  8月
                  31日頒布、同年
                  10月
                  1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對
                  其不時做出的修訂


                  13、
                  中國證監會:指中國證券監督管理委員會


                  14、
                  銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
                  /或中國銀行業監督管理委員會



                  15、
                  基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
                  務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


                  16、
                  個人投資者:指依據有關法律法
                  規規定可投資于證券投資基金的自然人


                  17、
                  機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
                  合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
                  團體或其他組織


                  18、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內
                  依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者


                  19、
                  投資人
                  、投資者
                  :指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以
                  及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱


                  20、
                  基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資



                  21、
                  基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,辦理基金份額
                  的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


                  22、
                  銷售機構:指
                  招商基金管理有限公司
                  以及符合《銷售辦法》和中國證監
                  會規定的其他條件,取得基金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
                  代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構


                  23、
                  登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
                  投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
                  算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
                  和辦理非交易過戶



                  24、
                  登記機構:指辦理
                  登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為
                  招商基金管理有
                  限公司
                  或接受
                  招商基金管理有限公司
                  委托代為辦理登記業務的機構


                  25、
                  基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
                  管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


                  26、
                  基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

                  辦理基金業務引起
                  的基金份額變動及結余情況的賬戶


                  27、
                  基金合同生效日:指
                  《招商
                  安裕
                  靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
                  生效日,原《招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金基金合同》自同一日起失效


                  28、
                  基金合同終止日:指基金合同規定的基金合
                  同終止事由出現后,基金財
                  產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期



                  29、
                  存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


                  30、工作日:
                  指上海證券交易所、深圳證券交易所
                  及相關金融期貨交易所的
                  正常交易日


                  31、
                  T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
                  開放日


                  32、
                  T+n日:指自
                  T日起第
                  n個工作日

                  不包含
                  T日
                  ),
                  n為自然數


                  33、
                  開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


                  34、
                  開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


                  35、
                  業務規則:
                  指本基金登記機構辦理登記業務的相應規則


                  36、
                  申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
                  請購買基金份額的行為


                  37、
                  贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同
                  和招募說明書

                  定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


                  38、
                  基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
                  告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
                  金管理人管理的其他基金基金份額的行為


                  39、
                  轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
                  持基金份額銷售機構的操作


                  40、
                  定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期


                  日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
                  戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式


                  41、
                  巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請

                  贖回申請份額總數
                  加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
                  申請份額總數后的余額

                  超過上一開放日基金總份額的
                  10%


                  42、
                  元:指人民幣元


                  43、
                  基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
                  行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶
                  來的成本和費用的節約


                  44、
                  基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收


                  及其他資產的價值總和


                  45、
                  基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值



                  46、
                  基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
                  的數值


                  47、
                  基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
                  值和基金份額凈值的過程


                  48、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
                  以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
                  10個交易日以上的逆回購
                  與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取
                  的銀行存款)、停牌股票、流通受
                  限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
                  交易的債券等


                  49、
                  指定
                  媒介

                  指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
                  互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
                  網站)等媒介


                  50、
                  基金份額分類:本基金根據


                  收取方式的不同,將基金份額分為不同
                  的類別:
                  A類基金份額
                  、
                  C類基金份額

                  D類基金份額
                  。


                  類基金份額分設不同
                  的基金代碼,并分別公布基金份額凈值


                  51、
                  A類
                  、
                  D類
                  基金份額:

                  在投資者申購基金時收取申購費用,
                  不從本類
                  別基金資產中計提銷售服務費的基金份額


                  52、
                  C類基金份額:

                  不收取申購費用,而是

                  本類別
                  基金資產中計提銷售
                  服務費的基金份額


                  53、銷售服務費:指本基金用于持續銷售和服務基金份額持有人的費用,該
                  筆費用從基金財產中計提,屬于基金的營運費用


                  54、
                  不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件


                  55、基金產品資料概要:指《招商安裕靈活配置混合型證券投資基金基金產
                  品資料概要》及其更新



                  第三部分 基金的基本情況




                  一、基金名稱


                  招商
                  安裕
                  靈活配置
                  混合型
                  證券投資基金





                  二、基金的類別


                  混合型
                  證券投資基金





                  三、基金的運作方式


                  契約型開放式





                  四、基金的投資目標


                  本基金通過將基金資產在不同投資資產類別之間靈活配置,在控制下行風險
                  的前提下為投資人獲取穩健回報。







                  、基金存續期限


                  不定期






                  、基金份額類別


                  本基金根據費用收取方式的不同分為
                  A類
                  、
                  C類

                  D類

                  類基金份額,

                  類基金份額單獨設置基金代碼,并分別公布基金份額凈值。在投資者申購基金時
                  收取申購費用
                  ,
                  不從本類別基金資產中計提銷售服務費
                  的,
                  包括
                  A類基金份額

                  D類基金份額
                  ;不收取申購費用,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費
                  的,稱為
                  C類基金份額。



                  投資者可自行選

                  申購的基金份額類別。




                  不違反法律法規、基金合同的約定以及
                  不對份額持有人權益產生實質性不
                  利影響的情況下,根據基金實際運作情況,在履行適當程序后,基金管理人經與
                  基金托管人協商一致,可以增加本基金新的基金份額類別、調整現有基金份額類
                  別的費率水平、或者停止現有基金份額類別的銷售等,此項調整無需召開基金份



                  額持有人大會,但須報中國證監會備案并提前公告。







                  第四部分 基金的歷史沿革



                  招商
                  安裕
                  靈活配置混合型證券投資基金由招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基
                  金變更而來。



                  招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金

                  中國
                  證監會
                  2016年
                  4月
                  5日《關于準
                  予招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金注冊的批復》(證監許可【
                  2016】
                  666號文)
                  注冊公開募集。

                  基金管理人為招商基金管理有限公司,基金托管人為中國
                  工商

                  行股份有限公司。



                  招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金于
                  2016年
                  5月
                  30日至
                  2016年
                  6月
                  16日
                  公開募集,募集結束后基金管理人向中國證監會辦理備案手續。經中國證監會書
                  面確認,《招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金基金合同》于
                  2016年
                  6月
                  20日生
                  效。



                  招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金
                  最長

                  2年為一個保本周期,第一個保本
                  周期自
                  2016年
                  6月
                  20日起至
                  2018年
                  6月
                  20日止。依據《招商
                  安裕
                  保本混合型
                  證券投資基金基金合同》的約定,招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金第

                  個保本
                  周期到期后,未能符合保本基金存續條件,招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金變
                  更為“招商
                  安裕
                  靈活配置混合型證券投資基金”。



                  根據《招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金基金合同》的約定,變更后基金合
                  同、托管協議和招募說明書分別修改為《招商
                  安裕
                  靈活配置混合型證券投資基金
                  基金合同》、《招商
                  安裕
                  靈活配置混合型證券投資基金托管協議》和《招商
                  安裕

                  活配置混合型證券投資基金招募說明書》,調整的內容包括但不限于保留并適用
                  《招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金基金合同》關于變更后的招商
                  安裕
                  靈活配置
                  混合型證券投資基金的基金名稱、投資目標、投資范圍、投資策略、投資限制、
                  業績比較基準以及基金費率等條款的約定,并根據現行有效的法律法規規定,在
                  對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下對《招商
                  安裕
                  保本混合型證券
                  投資基金基金合同》的其他條款進行了修訂。自招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基
                  金第

                  個保本周期到期日的下一日起,《招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金基金
                  合同》失效,《招商


                  靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效,招商


                  保本混合型證券投資基金變更為招商
                  安裕
                  靈活配置混合型證券投資基金。前述



                  修改變更事項已報中國證監會備案。







                  第五部分 基金的存續




                  一、基金
                  份額的
                  變更登記


                  基金合同生效后,本基金登記機構將進行本基金份額的更名以及必要信息
                  的變更。




                  、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


                  《基金合同》生效后,連續
                  20
                  個工作日出現基金份額持有人數量不滿
                  200
                  人或者基金資產凈值低于
                  5000
                  萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
                  連續
                  60
                  個工作日出現前述情形的,基金管理
                  人應當向中國證監會報告并提出解
                  決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份
                  額持有人大會進行表決。



                  法律法規
                  或監管部門
                  另有規定時,從其規定。




                  第六部分 基金份額的申購與贖回




                  一、申購和贖回場所


                  本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人
                  在招募說明書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機

                  ,并在管理人網站公示
                  ?;鹜顿Y者應當

                  銷售機構辦理基金銷售業務的營業
                  場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。



                  二、申購和贖回的開放日及時間


                  1、
                  開放日及開放時間


                  投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
                  所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
                  國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。



                  基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
                  他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
                  應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
                  媒介
                  上公告。



                  2、
                  申購、贖回開始日及業務辦理時間


                  基金管理人自基金合同生效之日起
                  不超過
                  3個月
                  開始辦理申購,具體業務辦
                  理時間在申購開始公告中規定。



                  基金管理人自基金合同生效之日起不超過
                  3個月
                  開始辦理贖回,具體業務辦
                  理時間在贖回開始公告中規定。



                  在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
                  照《信息披露辦法》的有關規定在指定
                  媒介
                  上公告申購與贖回的開始時間。



                  基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購
                  、
                  贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
                  申請
                  且登記機構確認接受
                  的,其基金份額申購、贖回
                  或轉換
                  價格為下一開放日基
                  金份額申購、贖回
                  或轉換
                  的價格。



                  三、申購與贖回的原則


                  1、“
                  未知價


                  原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的
                  各類
                  基金份
                  額凈值為基準進行計算;



                  2、“
                  金額申購、份額贖回


                  原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


                  3、贖回遵循“先進先出”原則,即按照基金投資者
                  持有基金份額登記日期
                  的先后次序進行順序贖回;


                  4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


                  5、
                  辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。



                  基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸?br /> 理人
                  必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
                  媒介
                  上公告。



                  四、申購與贖回的程序


                  1、
                  申購和贖回的申請方式


                  投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
                  申購或贖回的申請。



                  投資者在申購基金份額時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在
                  提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回的申請
                  無效而不予成交。



                  投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理
                  規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為
                  準。



                  2、
                  申購和贖回的款項支付


                  投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付
                  申購
                  款項,申

                  成立
                  ;
                  登記機構確認基金份額時,申購生效
                  。



                  基金份額持有人遞交贖回申請時,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生
                  效。

                  投資人贖回申請
                  生效
                  后,基金管理人將
                  通過基金登記機構及其相關基金銷售
                  機構

                  T+
                  7日
                  (包括該日
                  )內

                  贖回款項
                  劃往基金份額持有人賬戶
                  。在發生巨額
                  贖回或本

                  基金合同

                  載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項
                  的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



                  遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統
                  故障
                  或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
                  順延至下一個工作日劃往基金份額持有人的銀行賬戶。



                  基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述業務辦理時間進行調整,



                  并提前公告。



                  3、
                  申購和贖回申請的確認


                  基金管理人應以交易時間結束前受理
                  有效
                  申購和贖回申請的當天作為申購
                  或贖回申請日
                  (T日
                  ),在正常情況下,本基金登記機構在
                  T+1日內
                  (包括該日
                  )對
                  該交易的有效性進行確認。

                  T日提交的有效申請,投資人


                  T+2日后
                  (包括該

                  )到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購
                  不成功
                  或無效
                  ,則申購款項
                  本金
                  退還給投資人。



                  銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
                  機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。

                  對于申購
                  、
                  贖回
                  申請及申購份額
                  、
                  贖回金額
                  的確認情況,投資人應及時查詢并妥
                  善行使合法權利
                  ,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔
                  。



                  基金管理人可在法律法規允許的范圍
                  內、在
                  不對基金份額持有人利益
                  造成損

                  的前提下,對上述業務的辦理時間、方式等規則進行調整?;鸸芾?br /> 人應在新
                  規則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。



                  五、申購和贖回的數量限制


                  1、
                  基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
                  回的最低份額,具體規定請參見招募說明書
                  或相關公告
                  。



                  2、
                  基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具
                  體規定請參見招募說明書
                  或相關公告
                  。



                  3、
                  基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
                  參見招募說明書
                  或相關公告
                  。



                  4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
                  基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
                  拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

                  具體請參見相關公告。



                  5、
                  基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
                  份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在
                  指定
                  媒介
                  上公告。



                  六、申購和贖回的價格、費用及其用途



                  1、
                  本基金
                  A 類
                  、
                  C 類

                  D類
                  基金份額單獨設置基金代碼,分別計算和公
                  告基金份額凈值。

                  本基金


                  份額凈值的計算,

                  保留到小數點后
                  4位,小數點


                  5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

                  T日的基金份額凈
                  值在當天收市后計算,并
                  按照基金合同的約定進行
                  公告。遇特殊情況,經中國證
                  監會同意,可以適當延遲計算或公告。



                  2、
                  申購份額的計算及余額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見《招募
                  說明書》。本基金
                  A類基金份額

                  D類基金份額
                  的申購費率由基金管理人決定,
                  并在招募說明書中列示
                  ;
                  C類
                  基金份額
                  不收取
                  申購費

                  。申購的有效份額為凈申
                  購金額除以當日
                  該類
                  基金份額
                  的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結
                  果均保留到小數點后
                  2位,
                  小數點后第
                  3 位開始舍去,
                  由此產生的收益或損失
                  由基金財產承擔。



                  3、
                  贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。

                  本基金
                  A類
                  、
                  C類

                  D類
                  基金份額
                  的贖回費率由基金管理人決定,并在招募說
                  明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
                  該類
                  基金份額的

                  金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均保留到小數
                  點后
                  2位,
                  小數點后第
                  3 位開始舍去,
                  由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



                  4、
                  本基金
                  A類基金份額

                  D類
                  基金份額

                  申購費用由
                  申購該類基金份額的
                  投資人承擔,不列入基金財產。



                  5、
                  本基金
                  A類
                  、
                  C類

                  D類
                  基金份額
                  贖回費用由贖回
                  該類
                  基金份額的基金
                  份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回
                  該類
                  基金份額時收取。

                  贖回
                  費用

                  根據
                  相關規定按照比例歸入
                  基金財產,
                  未計入基金財產的部分
                  用于支付登記費和其他
                  必要的手續費。

                  其中,對持續持有期少于
                  7 日的投資者收取不低于
                  1.5%的贖回
                  費,并將上述贖回費全額計入基金財產。



                  6、
                  本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
                  體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明
                  書中列示?;鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式,并最
                  遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定


                  上公告。



                  7、
                  基金管理人可以在不違反法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根



                  據市場情況制定基金促銷計劃,對基金定期或不定期地開展基金促銷活動。在基
                  金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調
                  低基金申購費率和基金贖
                  回費率。



                  8、在法律法規和基金合同規定的范圍內,在不提高現有基金份額持有人適
                  用的費率的前提下,如增加新的收費方式,可由基金管理人和基金托管人協商,
                  修改《基金合同》,及時公告并報中國證監會備案,但不需召開基金份額持有人
                  大會。




                  、
                  拒絕或暫停申購的情形


                  發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


                  1、
                  因不可抗力導致基金無法正常運作
                  或者無法接受申購申請
                  。



                  2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。



                  3、
                  證券
                  、期貨
                  交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
                  基金資產凈值。



                  4、
                  基金管理人
                  認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份
                  額持有人利益時。



                  5、
                  基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
                  能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。



                  6、
                  基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
                  份額的比例達到或者超過
                  50%,或者變相規避
                  50%集中度的情形時
                  。



                  7、
                  當前一估值日基金資產凈值
                  50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
                  格且采用估值技術仍導致
                  公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
                  認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。



                  8、
                  法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



                  發生上述第
                  1、
                  2、
                  3、
                  5、
                  7、
                  8項暫停申購情形
                  之一且基金管理人決定暫停
                  接受投資者的申購申請
                  時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停
                  申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項
                  本金
                  將退還給投資
                  人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。




                  、
                  暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


                  發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
                  付贖回



                  款項:


                  1、
                  因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項
                  或者無法接受贖回申請
                  。



                  2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。



                  3、
                  證券
                  、期貨
                  交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
                  基金資產凈值。



                  4、
                  連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



                  5、
                  接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



                  6、
                  當前一估值日基金資產凈值
                  50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
                  格且采用估值技術仍導致
                  公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
                  認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



                  7、
                  法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



                  發生上述情形
                  之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
                  付贖回款項

                  ,基金管理人應
                  按規定
                  報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基
                  金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量
                  占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第
                  4
                  項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先
                  選擇將當日可
                  能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
                  應及時恢復贖回業務的辦理并公告。




                  、
                  巨額贖回的情形及處理方式


                  1、
                  巨額贖回的認定


                  若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
                  (贖回申請份額總數加上基金
                  轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
                  總數后的余額
                  )超過前一開放日的基金總份額的
                  10%,即認為是發生了巨額贖回。



                  2、
                  巨額贖回的處理方式


                  當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
                  全額贖回或部分延期贖回。




                  1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投
                  資人的全部贖回申請時,
                  按正常贖回程序執行。




                  2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認



                  為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
                  波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
                  10%

                  前提下,可對其余贖回申請延期辦理。

                  若進行上述延期辦理,對于單個基金份
                  額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額
                  10%
                  以上的部分,將自動進行
                  延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請,應當按單個賬戶非自動延
                  期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例,確定當日受理的
                  贖回份額。

                  投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦
                  理部分予以撤銷外,延遲至下一個開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。

                  依照上述規定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權,并以此類推,直到全
                  部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。




                  3)暫停贖回:連續
                  2個開放
                  日以上
                  (含本數
                  )發生巨額贖回,如基金管理人
                  認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經
                  接受
                  的贖回申請可以延緩支付贖
                  回款項,但不得超過
                  20個工作日,并應當在指定
                  媒介
                  上進行公告。



                  3、
                  巨額贖回的公告


                  當發生上述
                  巨額
                  贖回并延期辦理時,基金管理人應當在
                  3個交易日內通知基
                  金份額持有人,說明有關處理方法,
                  并在
                  2日內
                  在指定
                  媒介
                  上刊登公告。




                  、
                  暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


                  1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應
                  在規定期限內
                  在指定媒
                  介上刊登暫停公告。



                  2、暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信息披露
                  管理辦法》的有關規定,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告
                  ;也可
                  以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發
                  布重新開放的公告
                  。



                  十一
                  、
                  基金轉換


                  基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
                  與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
                  相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,
                  并提前告知基金托管人與相關機構。





                  、
                  基金的非交易過戶



                  基金的非
                  交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
                  等情形
                  而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
                  在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
                  人。



                  繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
                  捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
                  會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
                  基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
                  金登記機構要求提供的相關資料,對于
                  符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
                  構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。





                  、
                  基金的轉托管


                  基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
                  銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。





                  、
                  定期定額投資計劃


                  基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
                  行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
                  金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
                  額投資計劃最低申購金額。





                  、
                  基金的凍結
                  、
                  解凍
                  和質押
                  等其他基金業務


                  基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
                  登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,
                  被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。


                  律法規另有規定的按其規定執行。



                  如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
                  基金管理人將制定和實施相應的業務規則。



                  十六
                  、基金份額的轉讓


                  根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定,本基金可以以除申購、贖回以
                  外的其他交易方式進行轉讓。




                  第七部分 基金合同當事人及權利義務




                  一、基金
                  管理人


                  (一)
                  基金管理人簡況


                  名稱:
                  招商基金管理有限公司


                  住所:
                  深圳市
                  福田區
                  深南大道
                  7088號


                  法定代表人:
                  王小青


                  設立日期:
                  2002年
                  12月
                  27日


                  批準設立機關及批準設立文號:
                  中國證券監督管理委員會證監基金字
                  [2002]100號


                  組織形式:
                  有限責任公司


                  注冊資本:
                  13.1億元人民幣


                  存續期限:
                  持續經營


                  聯系電話:

                  0755)
                  83199596


                  (二)
                  基金管理人的權利與義務


                  1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
                  但不限于:



                  1)依法募集

                  金;



                  2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
                  并管理基金財產;



                  3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
                  準的其他費用;



                  4)銷售基金份額;



                  5)
                  按照規定
                  召集基金份額持有人大會;



                  6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
                  人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
                  并采取必要措施保護基金投資者的利益;



                  7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



                  8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和




                  理;



                  9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
                  并獲得《基金合同》規定的費用;



                  10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



                  11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購
                  、
                  贖回
                  或轉換

                  請;



                  12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
                  益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



                  13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
                  實施其他法律行為;



                  14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
                  供服務的外部機構;



                  15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、
                  轉換和非交易過戶的業務規則;



                  16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



                  2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
                  但不限于:



                  1)依法募集

                  金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
                  基金份額的申購、贖回和登記事宜;



                  2)辦理基金備案手續;



                  3)自《基金合同》生效之日起
                  ,
                  以誠實信用、謹慎勤勉的原則
                  管理和運
                  用基金財產;



                  4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
                  的經營方式管理和運作基金財產;



                  5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
                  保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立
                  ,
                  對所管理的不同基金分別
                  管理,分別記賬,進行證券投資;



                  6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外
                  ,
                  不得利用基金財
                  產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



                  7)依法接受基金托管人的監督;



                  8)采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方
                  法符



                  合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值
                  信息
                  ,確定
                  基金份額申購、贖回的價格;



                  9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



                  10)編制季度
                  報告
                  、
                  中期
                  報告
                  和年度報告;



                  11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
                  報告義務;



                  12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
                  《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
                  向他人泄露;



                  13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
                  人分配基金收
                  益;



                  14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



                  15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
                  會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



                  16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
                  關資料
                  15年以上;



                  17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
                  保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
                  公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



                  18)組織并參加基金財產清算小組
                  ,參與基金財產的保管、清理、估價、變
                  現和分配;



                  19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
                  并通知基金托管人;



                  20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
                  權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



                  21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
                  金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
                  人利益向基金托管人追償;



                  22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基



                  金事務的行為承擔責任;



                  23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
                  他法律行為;



                  24)執行生效的基金份額持有人大會的
                  決議
                  ;



                  25)建立并保存基金份額持有人名冊;



                  26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



                  二、基金托管人


                  (一)
                  基金托管人簡況


                  名稱:中國工商銀行股份有限公司


                  住所:北京市西城區復興門內大街
                  55 號


                  法定代表人:
                  陳四清


                  成立時間:
                  1984年
                  1月
                  1日


                  批準設立機關和批準設立文號:
                  國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀
                  行職能的決定》(國發
                  [1983]146 號)


                  組織形式:股份有限公司


                  注冊資本:
                  人民幣
                  35,640,625.71萬元


                  存續期間:持續經營


                  基金托管資格批文及文號:中國證監會和中國人民銀行證監基字【
                  1998】
                  3



                  (二)
                  基金托管人的權利與義務


                  1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
                  但不限于:



                  1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
                  保管基金財產;



                  2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
                  準的其他費用;



                  3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
                  金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
                  情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;




                  4)根據相關市場規則,為基金開設證券
                  賬戶及投資所需的其他賬戶,

                  基金辦理證券交易資金清算
                  ;



                  5)提議召開或召集基金份額持有人大會;



                  6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



                  7)
                  法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
                  權利。



                  2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
                  但不限于:



                  1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



                  2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
                  合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



                  3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
                  確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
                  基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立
                  核算,分賬管理,
                  保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



                  4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
                  產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



                  5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



                  6)按規定開設基金財產的資金賬戶
                  、
                  證券賬戶
                  及投資所需的其他賬戶,
                  按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事
                  宜;



                  7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
                  規定外,在基金信息公開披
                  露前予以保密,不得向他人泄露;



                  8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、
                  基金份額凈值
                  、
                  基金份
                  額申購、贖回價格;



                  9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



                  10)對基金財務會計報告、
                  季度報告、中期報告和年度報告
                  出具意見,說
                  明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
                  基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
                  了適當的措施;




                  11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
                  15年以
                  上;



                  12)建立并保存基金份額持有人名冊;



                  13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



                  14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
                  贖回款項;



                  15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
                  大會或配合
                  基金管理人、
                  基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



                  16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



                  17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
                  分配;



                  18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
                  和銀行監管機構,并通知基金管理人;



                  19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
                  責任不因其退任而免除;



                  20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
                  務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
                  利益向基金管理人追償;



                  21)執行生效的基金份額持有人大會的
                  決議
                  ;



                  22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



                  三、基金份額持有人


                  基金投資者
                  持有
                  本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
                  基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人
                  和《基
                  金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基
                  金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



                  本基金同一類別的
                  每份基金份額具有同等的合法權益。



                  1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
                  包括但不限于:



                  1)分享基金財產收益;




                  2)參與分配清算后的剩余基金財產;



                  3)依法
                  轉讓或
                  申請贖回其持有的基金份額;



                  4)按照規定要求召開基金份額持有人大會
                  或者召集基金份額持有人大會
                  ;



                  5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
                  審議事項行使表決權;



                  6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



                  7)監督基金管理人的投資運作;



                  8)對基金管理人、基金托管人、
                  基金服務機構
                  損害其合法權益的行為依
                  法提起訴訟或仲裁;



                  9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



                  2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
                  包括但不限于:



                  1)認真閱讀并遵守《基金合同》
                  、招募說明書等信息披露文件
                  ;



                  2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,
                  自主判斷基金的投資
                  價值,自主做出投資決策,
                  自行承擔投資風險;



                  3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



                  4)繳納基金申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



                  5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
                  有限責任;



                  6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



                  7)執行生效的基金份額持有人大會的
                  決議
                  ;



                  8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



                  9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




                  第八部分 基金份額持有人大會




                  基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
                  表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的
                  本基金同一
                  類別的
                  每一基金份額擁有平等的投票權。



                  本基金份額持有人
                  大會未設立
                  日常機構。



                  一、召開事由


                  1、

                  法律法規
                  、
                  中國證監會
                  或《基金合同》另有規定

                  ,
                  當出現或需要決
                  定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



                  1)終止《基金合同》;



                  2)更換基金管理人;



                  3)更換基金托管人;



                  4)轉換基金運作方式;



                  5)
                  調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

                  調高
                  銷售服務費
                  ;



                  6)變更基金類別;



                  7)本基金與其他基金的合并;



                  8)變更基金投資目標、范圍或策略
                  ;



                  9)變更基金份額持有人大會程序;



                  10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



                  11)單獨或合計持有本基金總份額
                  10%以上(含
                  10%)基金份額的基金份
                  額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
                  要求召開基金份額持有人大會;



                  12)
                  對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



                  13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
                  持有人大會的事項。



                  2、
                  在不違反法律法規、基金合同的約定的情況下,
                  以下情況可由基金管理
                  人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:



                  1)
                  對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,
                  調低

                  基金管理
                  費、基金托管費
                  之外
                  其他應由基金或基金份額持有人承擔的費用;



                  2)
                  法律法規要求增加的基金費用的收??;




                  3)
                  對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,
                  在法律法規和《基
                  金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率
                  、
                  調

                  銷售服務


                  、
                  變更收費方式或調整基金份額類別設置
                  ;



                  4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



                  5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
                  改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生
                  重大
                  變化;



                  6)
                  基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會
                  許可的范圍內
                  、在
                  對基金份額持有人利益無實質性不利影響
                  的條件下,
                  調整有關
                  申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業務規則;



                  7)
                  在符合法律法規規定、基金合同約定,且對基金份額持有人利益無實
                  質性不利影響的前提下,
                  經中國證監會允許,基金推出新業務或服務
                  ;



                  8)
                  按照法律法規和《基金合同》規定
                  應當
                  召開基金份額持有人大會的以
                  外的其他情形。



                  二、會議召集人及召集方式


                  1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
                  金管理人召集
                  。



                  2、基金管理人未按規定召集或不能
                  召集
                  時,由基金托管人召集
                  。



                  3、
                  基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
                  提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
                  10日內決定是否召集,
                  并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
                  60
                  日內召開;
                  基金管理人決定不召集
                  或在規定時間內未能作出書面答復
                  ,基金托管
                  人仍認為有必要召開的,應當
                  由基金托管人
                  自行召集
                  ,
                  并自出具書面決定之日起
                  60
                  日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合
                  。



                  4、代表基金份額
                  10%以上(含
                  10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
                  求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?br /> 自收到書面提議之日起
                  10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
                  持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
                  60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
                  10%以上(含
                  10%)的基金
                  份額持有人仍認為有必要召
                  開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋?br />


                  應當自收到書面提議之日起
                  10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
                  份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
                  日起
                  60日內召開。



                  5、代表基金份額
                  10%以上(含
                  10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
                  基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的
                  或在規定時間內未
                  能作出書面答復
                  ,單獨或合計代表基金份額
                  10%以上(含
                  10%)的基金份額持有
                  人有權自行召集,并至少提前
                  30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自
                  行召集基金份額持有人
                  大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、
                  干擾。



                  6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
                  益登記日。






                  三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


                  1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開

                  30日,在指定
                  媒介

                  告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:



                  1)會議召開的時間、地點和會議形式;



                  2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



                  3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



                  4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
                  理有效期限等)、送達時間和地點
                  ;



                  5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



                  6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



                  7)召集人需要通知的其他事項。



                  2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
                  中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
                  系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



                  3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
                  決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
                  到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行



                  書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?br /> 管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
                  的計票效力。



                  四、基金份額持有人出席會議的方式


                  基金份額持有人大會可通過現場開會方式
                  、
                  通訊開會方式
                  或法律法規及監管
                  機構允許的其他方式
                  召開,會議的召開方式由會議召集人確定
                  。



                  1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
                  代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
                  有人大會,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同
                  時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



                  1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
                  持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
                  同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
                  相符;



                  2)經核對,匯總到會者出示的在權益
                  登記日持有基金份額的憑證顯示,
                  有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
                  50%(含
                  50%)。



                  2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
                  形式
                  或會議通知規定的其他方式
                  在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
                  訊開會應以書面方式
                  或會議通知規定的其他方式
                  進行表決。



                  在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



                  1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
                  2個工作日內連
                  續公布相關提示性公告;



                  2)
                  會議
                  召集人按基金合同

                  定通知基金托管人(如果基金托管人為召集
                  人,則為基金管理
                  人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
                  金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
                  照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理
                  人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;



                  3)本人直接出具
                  表決
                  意見或授權他人代表出具
                  表決
                  意見的,基金份額持
                  有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
                  50%(含
                  50%);




                  4)上述第(
                  3)項中直接出具
                  表決
                  意見的基金份額持有人或受托代表他人
                  出具
                  表決
                  意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具
                  表決
                  意見的
                  代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
                  合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符
                  ,并
                  且委托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規、基金合同和會議通知的規定
                  ;



                  5)會議通知公布前報中國證監會備案。



                  3、參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第
                  1條第(
                  2)款、第
                  2條第(
                  3)款規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
                  的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
                  新召集的基金份額持有人大會,當參加大會的
                  基金
                  份額持有人所持有的基金份額

                  不小于在權益登記日基金總份額的
                  三分之一時,方可召開。



                  4、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話
                  或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式
                  進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



                  5、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書
                  面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。



                  五、議事內容與程序


                  1、議事內容及提案權


                  議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
                  改、
                  決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
                  并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
                  額持有人大會討論的其他事項。



                  基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
                  當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



                  基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



                  2、議事程序



                  1)現場開會


                  在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
                  布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。




                  大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
                  大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
                  代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
                  代理人所持表決權的
                  50%以上(含
                  50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次
                  基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?br /> 額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



                  會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
                  (或單位名稱)、身份證明文件號碼、
                  持有或代表有表決權的基金份額、委托人
                  姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




                  2)通訊開會


                  在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
                  30日公布提案,在所通知的表決
                  截止日期后
                  5個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
                  機關監督下形成決議。



                  六、表決


                  基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



                  基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


                  1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
                  決權的
                  50%以上(含
                  50%)通過方為有效;除下列第
                  2項所規定的須以特別決議
                  通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



                  2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
                  表決權的
                  三分之二
                  以上(含
                  三分之二
                  )通過方可做出。

                  除基金合同另有約定外,

                  換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》
                  、與其他
                  基金合并
                  以特別決議通過方為有效?;鸱蓊~持有人大會采取記名方式進行投票
                  表決。



                  采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
                  符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
                  符合會議通知規定的表
                  決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
                  為棄權表決,但應當計入出具
                  表決
                  意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



                  基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開



                  審議、逐項表決。



                  七、計票


                  1、現場開會



                  1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
                  人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
                  金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
                  金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
                  理人或基
                  金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
                  后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
                  人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。




                  2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
                  場公布計票結果。




                  3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
                  疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
                  重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
                  點結果。




                  4)計票過程應由公證
                  機關予以公證
                  ,基金管理人或基金托管人拒不出席大
                  會的,不影響計票的效力。



                  2、通訊開會


                  在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
                  托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
                  行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br /> 表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



                  八、生效與公告


                  基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
                  5日內報中國證監會
                  備案。



                  基金份額持有人大會的決議自
                  表決通過
                  之日起生效。



                  基金份額持有人大會決議自
                  生效之日起
                  依照《信息披露辦法》的有關規定

                  指定媒介
                  上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議



                  時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。



                  基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
                  大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
                  人、基金托管人均有約束力。



                  九、
                  本部分關于份額持有人大會的召開事由、召開條件、議事程序和表決條
                  件等內容,凡是直接引用法律法規或監管規定的部分,如法律法規或監管規定修
                  改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致
                  并提前公告
                  后可直接對該部分內容進行修改或調整,無需召開份額持有人大會。




                  第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序




                  一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形


                  (一)
                  基金管理人職責終止的情形


                  有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


                  1、被依法取消基金管理資格;


                  2、被基金份額持有人大會解任;


                  3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


                  4、
                  法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
                  情形。



                  (二)
                  基金托管人職責終止的情形


                  有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


                  1、被依法取消基金托管資格;


                  2、被基金份額持有人大會解任;


                  3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


                  4、
                  法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
                  情形。



                  二、基金管理人和基金托管人的更換程序


                  (一)
                  基金管理人的更換程序


                  1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
                  10%以上(含
                  10%)基金份額的基金份額持有
                  人提名;


                  2、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
                  6個月內對被提名
                  的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
                  2/3以上(含
                  2/3)表決通過
                  ,
                  自表決通過之日起生效;


                  3、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
                  金管理人;


                  4、
                  備案
                  :基金份額持有人大會
                  更換
                  基金管理人的決議須

                  中國證監會
                  備案
                  ;


                  5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在基金份額持有人大會
                  更換

                  金管理人的
                  決議生效

                  依照《信息披露辦法》的有關規定

                  指定媒介
                  公告
                  ;


                  6、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
                  料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨



                  時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。

                  臨時基金管理人或
                  新任基金管理人
                  應與基金托管人核對基金資產總值;


                  7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
                  所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
                  ,審計
                  費用在基金財產中列支
                  ;


                  8、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
                  應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關
                  的名稱字樣。



                  (二)
                  基金托管人的更換程序


                  1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
                  10%以上(含
                  10%)基金份額的基金
                  份額
                  持有人提名;


                  2、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
                  6個月內對被提名
                  的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
                  2/3以上(含
                  2/3)表決通過
                  ,
                  自表決通過之日起生效;


                  3、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
                  金托管人;


                  4、
                  備案
                  :基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須

                  中國證監會
                  備案
                  ;


                  5、公告:基金托管人更換后,
                  由基金管理人在基金份額持有人大會更換基
                  金托管人的
                  決議生效

                  依照《信息披露辦法》的有關規定

                  指定媒介
                  公告
                  ;


                  6、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
                  資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
                  基金托管人應當及時接收。新任基金托管人
                  或者
                  臨時
                  基金托管人與基金管理人核
                  對基金資產總值;


                  7、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
                  所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
                  ,審計
                  費用從基金財產中列

                  。



                  (三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。



                  1、
                  提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
                  總份額
                  10%以上(含
                  10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;


                  2、
                  基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;



                  3、
                  公告:
                  新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
                  管人的基金份額持有人大會決議
                  生效

                  依照《信息披露辦法》的有關規定
                  在指定
                  媒介上聯合公告。



                  (四)
                  新基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人接收基金財產和基金
                  托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出
                  對基金份額持有人的利益造成損害的行為。



                  三、
                  本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
                  引用法律法規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容被取
                  消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內
                  容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。




                  第十部分 基金的托管




                  基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他
                  有關規定訂立
                  托管協議。



                  訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
                  管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
                  義務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。




                  第十一部分 基金份額的登記




                  一、基金的份額登記業務


                  本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
                  包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
                  和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
                  和辦理非交易過戶

                  。



                  二、基金登記業務辦理機構


                  本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
                  辦理?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代
                  理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
                  清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權
                  利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。



                  三、基金登記機構的權利


                  基金登記機構享有以下權利:


                  1、取得登記費;


                  2、建立和管理投資者基金賬戶;


                  3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;


                  4、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有
                  關規定于開始實施前在指定
                  媒介
                  上公告;


                  5、
                  法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
                  權利。



                  四、基金登記機構的義務


                  基金登記機構承擔以下義務:


                  1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;


                  2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
                  務;


                  3、
                  妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
                  細等數據備份至中國證監會認定的機構,其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
                  少于
                  20年
                  ;


                  4、對基金份額持有人的基
                  金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對



                  投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及
                  法律
                  法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
                  情形除外;


                  5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
                  其他必要的服務;


                  6、接受基金管理人的監督;


                  7、
                  法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
                  義務。




                  第十二部分 基金的投資

                  一、
                  投資目標


                  本基金通過將基金資產在不同投資資產類別之間靈活配置,在控制下行風險
                  的前提下為投資人獲取穩健回報。




                  、
                  投資范圍


                  本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
                  股票
                  和存托憑證
                  (包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票

                  存托憑證
                  )、債券(含中小企業私募債、地方政府債券等)、資產支持證券
                  、
                  國債
                  期貨
                  、貨幣市場工具、權證、股指期貨,以及法律法規或中國證監會允許基金投
                  資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。



                  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
                  程序后,可以將其納入投資范圍。



                  本基金投資于股票
                  、存托憑證
                  的比例為基金資產的
                  0%-95%,投資于權證的
                  比例為基金資產凈
                  值的
                  0%-3%,
                  本基金每個交易日日終在扣除股指期貨
                  和國債
                  期貨
                  合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
                  5%
                  的現金或到
                  期日在一年以內的政府債券,
                  其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收
                  申購款等
                  ,
                  股指
                  期貨
                  、國債
                  期貨的投資比例遵循國家相關法律法規。



                  三、投資策略


                  本基金在大類資產配置過程中,注重平衡投資的收益和風險水平,以實現基
                  金份額凈值的穩定增長。



                  1、資產配置策略


                  本基金的大類資產配置主要通過對宏觀經濟運行狀況、國家財政和貨幣政策、
                  國家產業政策以及資本市場資金環境、證券市場走勢的分析,預測宏觀經濟的發
                  展趨勢,并據此評價未來一段時間股票、債券市場相對收益率,主動調整股票、
                  債券類資產在給定區間內的動態配置,以使基金在保持總體風險水平相對穩定的
                  基礎上,優化投資組合。



                  2、股票投資策略


                  本基金將通過精選個股來構造股票組合,以實現
                  在控制下行風險的前提下為
                  投資人獲取穩健回報的目的。




                  本基金通過定性和定量相結合的方法來精選個股。




                  1)定性分析


                  本基金定性分析主要判斷公司的業務是否
                  符合經濟發展規律、產業政策方向,
                  是否具有較強的競爭力和良好的治理結構。



                  根據定性分析結果,選擇具有以下特征的公司股票重點投資:


                  1)符合產業升級發展方向;


                  2)在行業或者產業中具備核心競爭力;


                  3)具有良好的公司治理結構,規范的內部管理;


                  4)具有高效靈活的經營機制。




                  2)定量分析


                  本基金主要考察上市公司的成長性、盈利能力及其估值水平,選取具備良好
                  業績成長性并且估值合理的上市公司,主要采用的指標包括:


                  1)成長性指標:過去兩年和預計未來兩年公司收入和利潤的增長率、資本
                  支出、人員招聘情況等。



                  2)盈利能力:毛利率、
                  ROE、
                  ROA、
                  ROIC等。



                  3)估值水平:
                  PE、
                  PEG、
                  PB、
                  PS等。



                  3、債券(不含可轉換公司債)投資策略


                  根據國內外宏觀經濟形勢、財政、貨幣政策、市場資金與債券供求狀況、央
                  行公開市場操作等方面情況,采用定性與定量相結合的方式,確定債券投資的組
                  合久期;在滿足組合久期設置的基礎上,投資團隊分析債券收益率曲線變動、各
                  期限段品種收益率及收益率基差波動等因素,預測收益率曲線的變動趨勢,并結
                  合流動性偏好、信用分析等多種市場因素進行分析,綜合評判個券的投資價值。

                  在個券選擇的基礎上,投資團隊構建模
                  擬組合,并比較不同模擬組合之間的收益
                  和風險匹配情況,確定風險、收益最佳匹配的組合。



                  4、
                  資產支持證券投資策略


                  本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上,對資產支持證券的質量和構成、
                  利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行定性和定量的全方面分
                  析,評估其相對投資價值并作出相應的投資決策,力求在控制投資風險的前提下
                  盡可能的提高本基金的收益。




                  5、權證投資策略


                  本基金對權證資產的投資主要是通過分析影響權證內在價值最重要的兩種
                  因素
                  ——
                  標的資產價格以及市場隱含波動率的變化,靈活構建避險策略,波動率
                  差策略以及套利
                  策略。



                  6、期貨投資策略

                  為更好地實現投資目標,本基金在注重風險管理的前提下,以套期保值為目
                  的,適度運用股指期貨、國債期貨等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合約流
                  動性好、交易成本低和杠桿操作等特點,提高投資組合運作效率。


                  7、存托憑證投資策略


                  在控制風險的前提下,
                  本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略,基
                  于對基礎證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。



                  四、投資決策依據和投資程序


                  本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會
                  定期就投資管理業務的重大問題進行討論?;鸾浝?、分析員、交易員在投資管
                  理過程中責任明確、密切合作,在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相
                  互制衡。具體的投資管理程序如下:



                  1)投資決策委員會審議投資策略、資產配置和其它重大事項;



                  2)投資部門通過投資例會等方式討論擬投資的個券,研究員提供研究分
                  析與支持;



                  3)基金經理根據所管基金的特點,確定基金投資組合;



                  4)基金經理發送投資指令;



                  5)交易部審核與執行投資指令;



                  6)數量分析人
                  員對投資組合的分析與評估;



                  7)基金經理對組合的檢討與調整。



                  在投資決策過程中,風險管理部門負責對各決策環節的事前及事后風險、操
                  作風險等投資風險進行監控,并在整個投資流程完成后,對投資風險及績效做出
                  評估,提供給投資決策委員會、投資總監、基金經理等相關人員,以供決策參考。



                  五、投資限制


                  1、組合限制


                  基金的投資組合應遵循以下限制:




                  1)
                  本基金股票
                  、存托憑證
                  投資占基金資產的比例為
                  0%–
                  95%;



                  2)本基金持有一家公司發行的證券
                  (含
                  存托憑證

                  ,其市值不超過基金資
                  產凈值的
                  10%;



                  3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券
                  (含
                  存托憑證

                  ,
                  不超過該證券的
                  10%;



                  4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
                  3%;



                  5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
                  10%;



                  6)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
                  產凈值的
                  0.5%;



                  7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
                  基金資產凈值的
                  10%;



                  8)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
                  20%;



                  9)本基金持有的同一
                  (指同
                  一信用級別
                  )資產支持證券的比例,不得超過該
                  資產支持證券規模的
                  10%;



                  10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
                  證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
                  10%;



                  11)本基金應投資于信用級別評級為
                  BBB以上
                  (含
                  BBB)的資產支持證券。

                  基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
                  級報告發布之日起
                  3個月內予以全部賣出;



                  12)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
                  資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



                  13)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
                  金資產凈值的
                  40%,債券回購最長期限為
                  1年,債券回購到期后不得展期;



                  14)如本基金投資
                  國債期貨,則在任何交易日日終,持有的買入國債期貨
                  合約價值,不得超過基金資產凈值的
                  15%;在任何交易日日終,持有的賣出國債
                  期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
                  30%;基金所持有的債券(不含
                  到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋



                  差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;在任何交易日內交易
                  (不包括平倉)的國債期
                  貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
                  30%;



                  15)

                  本基金投資
                  股指期貨,則在任何交易日日終,持有的買入股指期貨
                  合約價值,不得超過基金資產凈值的
                  10%
                  ;
                  在任何交易日日終,持有的賣出期貨
                  合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
                  20%;本基金所持有的股票市值和
                  買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
                  應當符合基金合同關于股票投
                  資比例的有關約定
                  ;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
                  金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
                  20%;



                  16
                  )在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價
                  證券市值之和
                  ,
                  不得超過基金資產凈值的
                  95
                  %,
                  其中,有價證券指股票、債券(不
                  含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不
                  含質押式回購)等
                  ;



                  17

                  本基金每個交易日日終在扣除股指
                  期貨和國債
                  期貨合約需繳納的交易
                  保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
                  5%
                  的現金或到期日在一年以內的政府
                  債券
                  ,
                  其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等
                  ;



                  18)本基金總資產不得超過基金凈資產的
                  140%;



                  19)
                  本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
                  期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
                  可流通股票的
                  15%
                  ;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
                  可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
                  30%
                  ;



                  20
                  )本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
                  值的
                  15%
                  ;


                  因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
                  素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限
                  資產的投資;



                  21
                  )本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
                  手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
                  保持一致;




                  2
                  2

                  法律法規及中國證監會規定的其他投資限制和《基金合同》約定的其
                  他投資限制。




                  上述第(
                  11)
                  、

                  17)
                  、

                  20)
                  、

                  21)

                  外,
                  因證券、期貨市場波動、證券發
                  行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
                  規定投資比例的,基金管理人應當在
                  10個交易日內進行調整。法律法規或監管
                  部門另有規定的,從其規定。



                  基金管理人應當自
                  基金合同生效
                  之日起
                  6個月內使基金的投資組合比例符
                  合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合
                  同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自
                  基金合同生效
                  之日起開始。



                  如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的
                  規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
                  不再受相關限制,但需提前公告
                  ,不需要再經基金份額持有人大會審議
                  。



                  2、禁止行為


                  為維護基金份額持有人的合法權
                  益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



                  1)承銷證券;



                  2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



                  3)從事承擔無限責任的投資;



                  4)買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外;



                  5)向其基金管理人、基金托管人出資;



                  6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



                  7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



                  基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
                  控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
                  者從事其他重大關聯交易的,應當符
                  合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金
                  份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
                  按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律
                  法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
                  上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。



                  法律法規或監管部門取消
                  或變更
                  上述限制,如適用于本基金,則本基金投資



                  不再受相關限制
                  或按
                  變更后的規定執行
                  。



                  六、業績比較基準


                  本基金的業績比較基準為:
                  50%×滬深
                  300 指數收益率
                  + 50%×中債綜合
                  指數收益率


                  滬深
                  300 指數是由中證指數有限公司編制,綜合反映了滬深證券市場內大
                  中市值公司的整體狀況。中債綜合指數是由中央國債登記結算
                  有限責任
                  公司
                  編制
                  的具有代表性的債券市場指數。根據本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業
                  績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。



                  如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
                  比較基準推出,或者市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數,以及如
                  果本基金業績比較基準所參照的指數在未來不再發布時,基金管理人可以在與基
                  金托管人協商一致的情況
                  下,報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告,
                  無需召開基金份額持有人大會。



                  七、風險收益特征


                  本基金是混合型基金,
                  預期收益和預期風險高于貨幣市場基金和債券型基金,
                  低于股票型基金。



                  八、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法


                  1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


                  2、有利于基金資產的安全與增值;


                  3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份
                  額持有人的利益。



                  4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金
                  份額持有人的利益。










                  第十三部分 基金的財產




                  一、基金資產總值


                  基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購
                  款及其他資產的價值總和。



                  二、基金資產凈值


                  基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



                  三、基金財產的賬戶


                  基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
                  戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
                  人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



                  四、基金財產的保管和處分


                  本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
                  金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
                  有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
                  押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
                  分。



                  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
                  因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
                  生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
                  金的基金財產所產生的債權
                  債務不得相互抵銷。







                  第十四部分 基金資產的估值




                  一、估值日


                  本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
                  規定需要對外披露基金凈值的非交易日。



                  二、估值對象


                  基金所擁有的股票
                  、存托憑證
                  、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、
                  其它投資等資產及負債。



                  三、估值原則


                  對于存在活躍市場的情況下,以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公
                  允價值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,對市場報價進行
                  調整以確定計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,
                  則采用估值技術確定其公允價值。




                  、
                  估值方法


                  1、證券交易所上市的有價證券的估值



                  1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
                  所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
                  生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的
                  市價(收盤價)估
                  值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
                  發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
                  素,調整最近交易市價,確定公允價格。




                  2)交易所上市實行凈價交易的債券,對于存在活躍市場的情況下,按估
                  值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;估值日
                  沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價
                  或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;如最近交易日后經
                  濟環境發生了重大變化的,采用估值技術確定公允價值。




                  3)
                  交易所上市未實行
                  凈價交易的債券
                  ,對于存在活躍市場的情況下,按
                  估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或
                  估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最



                  近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價或第三方估值機構提
                  供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得
                  到的凈價進行估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,采用估值技術
                  確定公允價值。




                  4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

                  交易所上市的資產支持證券、中小企業私募
                  債,采用估值技術確定公允價值,在
                  估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



                  2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



                  1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
                  的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



                  2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
                  值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




                  3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
                  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明
                  確鎖定期的股票,按監管
                  機構或行業協會有關規定確定公允價值。



                  3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
                  第三方估值機構提供的估值價格數據進行估值。



                  4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
                  值。



                  5、本基金投資股指
                  期貨
                  、國債
                  期貨等衍生品種合約,一般以估值當日結算
                  價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,
                  采用最近交易日結算價估值。



                  6、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按相應利率逐日計提利息。



                  7、本基金投資存托憑證的估值核算,
                  依照境內上市交易的股票執行。



                  8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
                  金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



                  9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
                  按國家最新規定估值。



                  如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程



                  序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
                  對方,共同查明原因,雙方協商解決。



                  基金管理人負責基金資產凈值計算和基金會計核算,并擔任基金會計責任方。

                  就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達
                  成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值
                  信息
                  的計算結果對外予以公布。




                  、估值程序


                  1、
                  各類
                  基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,
                  各類
                  基金資產凈值除以當

                  該類
                  基金份額的余額數量計算,精確到
                  0.0001元,小數點后第
                  5位四舍五入。

                  國家另有規定的,從其規定。



                  每個工作日計算基金資產凈值及
                  各類
                  基金份額凈值,并按規定公告。



                  2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
                  或本基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,

                  基金凈值信息
                  結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
                  對外公布。




                  、估值錯誤的處理


                  基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
                  的準確性、及時性。當
                  任一類
                  基金份額凈值小數點后
                  4位以內
                  (含第
                  4位
                  )發生估
                  值錯誤時,視為
                  該類
                  基金份額凈值錯誤。



                  本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


                  1、估值錯誤類型


                  本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基
                  金托管人、或登記機構、或銷
                  售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
                  的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人
                  (“受損方
                  ”)的直接損失按下述
                  “估值錯誤處理原則
                  ”給予賠償
                  ,
                  承擔賠償責任
                  。



                  上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
                  據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

                  對于因技術原因引起的差錯,若
                  系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力,按照下
                  述規定執行。



                  由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差



                  錯,因不可抗力
                  原因出現差錯的當事人不對其他基金合同當事人承擔賠償責任,
                  但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。



                  2、估值錯誤處理原則



                  1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
                  時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
                  由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
                  值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
                  有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
                  任。估值錯誤責任方應對更正
                  的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
                  到更正。




                  2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
                  并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




                  3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

                  但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
                  或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失
                  (“受損方
                  ”),
                  則估值錯誤責任
                  方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事
                  人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人
                  已經將此部分不當
                  得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
                  利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




                  4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



                  3、估值錯誤處理程序


                  估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



                  1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
                  的原因確定估值錯誤的責任方;



                  2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
                  進行評估;



                  3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
                  更正和賠償損失;



                  4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基



                  金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



                  4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



                  1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
                  基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




                  2)
                  某類基金份額的基金份額凈值計算
                  錯誤偏差達到
                  該類
                  基金份額凈值的
                  0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到
                  該類

                  金份額凈值的
                  0.5%時,基金管理人應當公告
                  ,并報中國證監會備案
                  。




                  3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行
                  業有通行做法,
                  基金管理人和基金托管人
                  應本著平等和保護基金份額持有人利益
                  的原則進行協商。




                  、暫停估值的情形


                  1、基金投資所涉及的證券
                  、期貨
                  交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
                  營業時;


                  2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


                  3、
                  當前一估值日基金資產凈值
                  50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
                  格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
                  認后,基金管理人應當暫?;鸸乐?;


                  4、
                  法律法規、
                  中國證監會和基金合同認定的其它情形。




                  、基金凈值的確認


                  用于基金信息披露的
                  基金凈值信息
                  由基金管理人負責計算,基金托管人負責
                  進行復核?;鸸芾砣藨诿總€
                  工作
                  日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基
                  金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給
                  基金管理人,由基金管理人對基金凈值
                  信息
                  予以公布。



                  九、特殊情況的處理


                  1、基金管理人或基金托管人按“估值方法”的

                  8項進行估值時,所造成
                  的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。



                  2、由于證券交易所、期貨公司及登記結算公司等第三方機構發送的數據錯
                  誤,有關會計制度變化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然
                  已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金



                  份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、
                  基金托管人應積極采取必要的措施消除或
                  減輕
                  由此造成的影響。







                  第十五部分 基金費用與稅收




                  一、基金費用的種類


                  1、基金管理人的管理費;


                  2、基金托管人的托管費;


                  3、基金的
                  銷售服務費
                  ;


                  4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


                  5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費
                  、仲裁費
                  和訴訟費;


                  6、基金份額持有人大會費用;


                  7、基金的證券
                  、期貨
                  交易費用;


                  8、基金的銀行匯劃費用;


                  9、證券
                  、期貨
                  賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用
                  ;


                  10、
                  按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
                  費用。



                  二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


                  1、基金管理人的管理費


                  本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
                  0.6%年費率計提。管理費的計算
                  方法如下:


                  H=
                  E×0.6%÷當年天數


                  H為每日應計提的基金管理費


                  E為前一日的基金資產凈值


                  基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
                  基金
                  托管人根據

                  基金
                  管理人核對一致的財務數據,自動在月初
                  5個工作日內、按照指定的賬戶
                  路徑進行資金支付,
                  基金
                  管理人無需再出具資金劃撥指令
                  。若遇法定節假日、

                  息日

                  ,
                  支付日期順延。



                  2、基金托管人的托管費


                  本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
                  0.15%的年費率計提。托管費的計
                  算方法如下:


                  H=
                  E×0.15%÷當年天數



                  H為每日應計提的基金托管費


                  E為前一日的基金資產凈值


                  基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
                  基金
                  托管人根據

                  基金
                  管理人核對一致的財務數據,自動在月初
                  5個工作日內、按照指定的賬戶
                  路徑進行資金支付,
                  基金
                  管理人無需再出具資金劃撥指令
                  。若遇法定節假日、

                  息日

                  ,
                  支付日期順延。



                  3、
                  C類基金份額的銷售服務費


                  本基金
                  A類基金份額

                  D類基金份額
                  不收取銷售服務費,
                  C類基金份額的
                  銷售服務費年費率為
                  0.60%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金
                  份額持有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項
                  說明。銷售服務費計提的計算公式如下:


                  H=E×0.60%÷當年天數


                  H 為
                  C類基金份額每日應計提的銷售服務費


                  E 為
                  C類基金份額前一日的基金資產凈值


                  基金
                  銷售服務
                  費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
                  基金托管人
                  根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初
                  5個工作日內、按照指定的
                  賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令
                  。若遇法定節假日、
                  休息日

                  ,
                  支付日期順延。



                  4、
                  上述


                  、基金費用的種類


                  中第
                  4-
                  10項費用,根據有關法規及相應
                  協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



                  三、不列入基金費用的項目


                  下列費用不列入基金費用:


                  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
                  基金財產的損失;


                  2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


                  3、《基金合同》生效前的相關費用;


                  4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
                  目。



                  四、基金稅收



                  本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
                  行。



                  第十六部分 基金的收益與分配




                  一、基金利潤的構成


                  基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
                  關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。



                  二、基金可供分配利潤


                  基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
                  已實現收益的孰低數。



                  三、基金收益分配原則


                  1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
                  12
                  次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
                  10%,若《基金合同》生效
                  不滿
                  3個月可不進行收益分配;


                  2、本基金收益分配方式


                  分兩種

                  現金分紅與紅利再投資
                  ,
                  投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動
                  轉為
                  相應類別的
                  基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配
                  方式是現金分紅;投資者在不同銷售機構可以選擇不同的收益分配方式
                  ;
                  在同一
                  銷售機構只能選擇一種收益分配方式,基金登記機構將以投資者最后一次選擇的
                  收益分配方式為準;


                  3、基金收益分配后
                  任一類
                  基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基
                  準日的
                  任一類
                  基金份額凈值減去
                  該類
                  每單位基金份額收益分配金額后不能低于
                  面值
                  ;


                  4、
                  A類基金份額
                  、
                  C類基金份額

                  D類基金份額
                  之間由于
                  在費用
                  收取上不

                  ,
                  可能導致在可供分配利潤上有所不同;本基金同一類別的
                  每一基金份額享有
                  同等分配權;


                  5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



                  四、收益分配方案


                  基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收



                  益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



                  五、收益分配方案的確定、公告與實施


                  本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
                  2日內
                  在指定
                  媒介
                  公告。



                  基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
                  不得超過
                  15個工作日。



                  六、基金收益分配中發生的費用


                  基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
                  投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
                  登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為
                  相應類別的
                  基金份額。紅利再
                  投資的計算方法,依照《業務規則》執行。




                  第十七部分 基金的會計與審計




                  一、基金會計政策


                  1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


                  2、基金的會計年度為公歷年度的
                  1月
                  1日至
                  12月
                  31日
                  ;如果《基金合同》
                  生效少于
                  2個月,可以并入下一個會計年度
                  披露
                  ;


                  3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


                  4、會計制度執行國家有關會計制度;


                  5、本基金獨立建賬、獨立核算;


                  6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
                  會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;


                  7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
                  并以書面方式確認。



                  二、基金的年度審計


                  1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券
                  、期貨
                  相關業務
                  資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
                  計。



                  2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



                  3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
                  換會計師事務所需在
                  2日內在
                  指定
                  媒介
                  公告。




                  第十八部分 基金的信息披露




                  一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
                  《基金合同》及其他有關規定。

                  相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
                  本基金從其最新規定。



                  二、信息披露義務人


                  本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份
                  額持有人
                  大會的基金份額持有人
                  及其日常機構
                  (如有)
                  等法律
                  、
                  行政
                  法規和中國證監會規
                  定的自然人、法人和

                  法人
                  組織。



                  本基金信息披露義務人
                  以保護基金份額持有人利益為根本出發點,
                  按照法律
                  法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性
                  、
                  完整性
                  、及時性、簡明性和易得性
                  。



                  本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
                  息通過中國證監會指定的
                  全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
                  站(以下簡稱“指定網站”,包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監
                  會基金電子披露網站)等
                  媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約
                  定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。



                  三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


                  1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


                  2、對證券投資業績進行預測;


                  3、違規承諾收益或者承擔損失;


                  4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


                  5、登載任何自然人、法人

                  非法人
                  組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;


                  6、中國證監會禁止的其他行為。



                  四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信
                  息披露義務人應保證
                  不同
                  文本的
                  內容一致。

                  不同
                  文本
                  之間
                  發生歧義的,以中文文
                  本為準。



                  本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
                  元。




                  五、公開披露的基金信息


                  公開披露的基金信息包括:


                  (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
                  、基金產品資料概要


                  1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
                  金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
                  者重大利益的事項的法律文件。



                  2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
                  說明基金申購和贖回安排、基金投資、基
                  金產品特性、風險揭示、信息披露及基
                  金份額持有人服務等內容。

                  《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重
                  大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定
                  網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。

                  基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。



                  3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
                  作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



                  4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
                  明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要信息發生重大變更
                  的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網
                  站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基
                  金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資
                  料概要。



                  招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金轉型為招商
                  安裕
                  靈活配置混合型證券投
                  資基金
                  后,基金管理人

                  將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒

                  上;基金管理人、基金托管
                  人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



                  (二)基金凈值
                  信息


                  《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
                  當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。



                  在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在
                  不晚于
                  每個開放日
                  的次日,通過

                  指定網站、基金銷售機構網站或營業網點
                  披露開放日的基金份額
                  凈值和基金份額累計凈值。




                  基金管理人應當
                  在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半
                  年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。





                  )基金份額申購、贖回價格


                  基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
                  額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
                  銷售機構網站或營業
                  網點查閱或者復制前述信息資料。





                  )基金定期報告,包括基金年度報告、基金
                  中期
                  報告和基金季度報告


                  基金管理人應當在每年結束之日起
                  三個月
                  內,編制完成基金年度報告,
                  將年
                  度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上
                  ?;鹉?br /> 度報告

                  的財務會計報告應當經過
                  具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
                  審計。



                  基金管理人應當在上半年結束之日起

                  個月
                  內,編制完成基金
                  中期
                  報告,

                  中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上
                  。



                  基金管理人應當在季度結束之日起
                  十五
                  個工作日內,編制完成基金季度報告,
                  將季度報告登載在指定
                  網站

                  ,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上
                  。



                  《基金合同》生效不足

                  個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、


                  報告或者年度報告。



                  本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和
                  中期
                  報告中披露基金組合資
                  產情況及其流動性風險分析等。



                  如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
                  20%的情
                  形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資
                  者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
                  報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。





                  )臨時報告


                  本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
                  2日內編制臨時報告書,
                  并登載在指定報刊和指定網站上
                  。



                  前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
                  生重大影響的下列事件:


                  1、基金份額持有人大會的召開
                  及決定的事項
                  ;



                  2、
                  基金合同終止、基金清算
                  ;


                  3、轉換基金運作
                  方式
                  、基金合并
                  ;


                  4、更換基金管理人、基金托管人
                  、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
                  務所
                  ;


                  5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
                  事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;


                  6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


                  7、基金管理人
                  變更持有百分之五以上股權的股東、
                  基金管理人的實際控制
                  人變更
                  ;


                  8、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負
                  責人發生變動;


                  9、基金管理人的董事在最近
                  12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、

                  金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
                  12個月內變動超過百分之
                  三十;


                  10、涉及基金財產、
                  基金管理
                  業務
                  、
                  基金托管業務的訴訟
                  或者仲裁
                  ;


                  11、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
                  重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
                  業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;


                  12、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
                  實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
                  券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;


                  13、基金收益分配事項;


                  14、
                  基金
                  管理費、
                  基金
                  托管費
                  、銷售服務費
                  、申購費、贖回費
                  等費用計提標
                  準、計提方式和費率發生變更;


                  15、
                  任一類
                  基金份額凈值計價錯誤達
                  該類
                  基金份額凈值百分之零點五;


                  16、本基金開始辦理申購、贖回;


                  17、本基金發生巨額贖回并延期
                  辦理
                  ;


                  18、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請
                  或延緩支付贖回款項
                  ;


                  19、本基金暫停接受申購、贖回申請

                  重新接受申購、贖回
                  申請
                  ;



                  20、
                  本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
                  事項時;


                  21、
                  基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
                  格產生重大影響的其他事項或
                  中國證監會規定的其他事項。





                  )澄清公告


                  在《基金合同》存續期限內,任何公共
                  媒介
                  中出現的或者在市場上流傳的消
                  息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,
                  以及可能損害基金份
                  額持有人權益的,
                  相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,
                  并將有關情況立即報告中國證監會。





                  )基金份額持有人大會決議


                  基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
                  中國證監會
                  備案,并予以公告。



                  (八)清算報告


                  基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
                  行清算并作出清算報告。清算報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計
                  師事務所審計,并由律師事務所出具法律意見書?;鹭敭a清算小組應當將清算
                  報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。





                  )中國證監會規定的其他信息。



                  在季度報告、
                  中期
                  報告、
                  年度報
                  告等定期報告和招募說明書(更新)等文件
                  中披露的股指期貨交易情況,
                  應當
                  包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指
                  標等,并充分揭示股指期貨交易對

                  基金總體風險的影響以及是否符合既定的投
                  資政策和投資目標等。



                  在季度報告、
                  中期
                  報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件
                  中披露的國債期貨交易情況,應當包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指
                  標等,并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既定的投
                  資政策和投資目標等。



                  基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額
                  、資產支持
                  證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的

                  10名資產支持證券明細?;鸸芾砣藨诨鹉陥蠹?br /> 中期報告
                  中披露其持有
                  的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的



                  資產支持證券明細。



                  六、信息披露事務管理


                  基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定
                  專門
                  部門及
                  高級管理人員
                  負責管理信息披露事務。



                  基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
                  披露內容與格式準則
                  等法規
                  的規定。



                  基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和
                  《基金合同》的約
                  定,對基金管理人編制的基金資產凈值、
                  各類
                  基金份額凈值、
                  各類
                  基金份額申購
                  贖回價格、基金定期報告
                  、
                  更新的招募說明書
                  、基金產品資料概要、基金清算報

                  等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人
                  進行書面或電子
                  確認
                  。



                  基金管理人、基金托管人應當在指定
                  報刊
                  中選擇披露信息的報刊
                  ,單只基金
                  只需選擇一家報刊
                  。



                  基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
                  基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。



                  為強化投資者保護,提升信息披露服務質量,基金管理人應當自中國證監會
                  規定之日起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
                  信息。



                  基金管理人、基金托管人除依法在指定
                  媒介
                  上披露信息外,還可以根據需要
                  在其他公共
                  媒介
                  披露信息,但是其他公共
                  媒介
                  不得早于指定
                  媒介
                  披露信息,并且
                  在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



                  基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
                  者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
                  金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具
                  體要求應當符合中
                  國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
                  得從基金財產中列支。



                  為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
                  業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后

                  年。



                  七、信息披露文件的存放與查閱



                  依法必須披露的信息發布后,基金
                  管理人、基金托管人應當按照相關法律法
                  規規定將信息置備于公司住所
                  ,供社會公眾查閱、復制。



                  八、暫?;蜓舆t披露基金相關信息的情形


                  當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信
                  息:


                  1、不可抗力;


                  2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
                  營業時;


                  3、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
                  緊急事故的任何情況;


                  4、基金合同約定的暫停估值的情形;


                  5、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。







                  第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算




                  一、《基金合同》的變更


                  1、變更基金合同
                  涉及
                  法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
                  決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于
                  法律法規和基金
                  合同規定的
                  可不經基金份額持有人大
                  會決議通過的事項,由基金管理人和基金托
                  管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



                  2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
                  須報
                  中國證監會
                  備案
                  ,
                  自決議生效后
                  依照《信息披露辦法》的有關規定
                  在指定
                  媒介
                  公告。



                  二、《基金合同》的終止事由


                  有下列情形之一的,《基金合同》
                  在履行適當程序后
                  應當終止:


                  1、基金份額持有人大會決定終止的;


                  2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
                  6個月內沒有新基金管理人、新
                  基金托管人承接的;


                  3、《基金合同》約定的其他情形;


                  4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



                  三、基金財產的清算


                  1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
                  30個工作日內
                  成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
                  基金清算。



                  2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
                  管人、具有從事證券
                  、
                  期貨
                  相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
                  定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



                  3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
                  估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



                  4、基金財產清算程
                  序:



                  1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



                  2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



                  3)對基金財產進行估值和變現;




                  4)制作清算報告;



                  5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
                  報告出具法律意見書;



                  6)將清算報告報中國證監會備案并公告
                  ;



                  7)對基金
                  剩余
                  財產進行分配
                  。



                  5、基金財產清算的期限為
                  6個月
                  (若遇基金持有的股票出現長期休市、停
                  牌或其他流通受限的情形除外)
                  。



                  四、清算費用


                  清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
                  用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



                  五、基金財產清算剩余資產的分配


                  依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
                  財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
                  份額比例進行分配。



                  六、基金財產清算的公告


                  清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
                  具有證券、期
                  貨相關業務資格的
                  會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
                  證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算
                  報告報中國證監會備案后
                  5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



                  七、基金財產清算賬冊及文件的保存


                  基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
                  15年以上。







                  第二十部分 違約責任




                  一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
                  法律法規的規定或者《基金合同》約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損
                  害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基
                  金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接
                  損失。但是如發生下列情況,當事人可以免責:


                  1、不可抗力;


                  2、基金管理人和
                  /或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
                  定作為或不作為而造成的損失等;


                  3、
                  基金管理人由于按照基金合同
                  規定的投資原則
                  投資或不投資造成的
                  直接
                  損失或潛在
                  損失等
                  。



                  二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
                  益的前提下,《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
                  責范圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
                  損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
                  出的合理費用由違約方承擔。



                  三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
                  管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
                  發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠
                  償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除
                  或減輕
                  由此造
                  成的影響。
















                  第二十一部分 爭議的處理和適用的法律




                  各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
                  議,如經友好協商未能解決的,
                  應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
                  時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為
                  北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當
                  事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。



                  爭議處理期間,

                  基金合同

                  當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、
                  盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



                  《基金合同》受中國法律管轄。







                  第二十二部分 基金合同的效力




                  《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系
                  的法律文件。



                  1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
                  授權代表簽字
                  、蓋章

                  自招商
                  安裕
                  保本混合型證券投資基金第一個保本周期到期
                  日的次日起
                  生效。



                  2、《基
                  金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
                  備案
                  并公告之日止。



                  3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
                  有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。



                  4、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構二份外,基金管理人、
                  基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



                  5、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
                  構的辦公場所和營業場所查閱。




                  第二十三部分 其他事項




                  《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
                  商解決。






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